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信息安全风险评估与防范计划工具

一、工具概述与价值定位

本工具旨在为企业、机构提供一套系统化的信息安全风险评估与防范计划制定框架，通过结构化流程梳理核心资产、识别潜在威胁、量化风险等级，并输出可落地的防范措施。工具适用于企业日常安全运营、系统上线前安全评估、合规性审计准备、并购尽职调查等多种场景，帮助管理者全面掌握信息安全现状，提前规避风险，保障业务连续性与数据安全。

二、适用范围与典型应用场景

（一）企业日常安全运营

适用于定期（如每季度/每半年）开展信息安全风险评估，梳理IT系统、业务流程、人员管理中的薄弱环节，动态调整安全策略，保证安全体系与业务发展匹配。例如某电商企业通过本工具评估支付系统风险，发觉第三方接口存在数据泄露隐患，及时加固接口权限并引入加密传输。

（二）新系统/项目上线前评估

适用于业务系统、新功能上线前，对系统架构、数据处理流程、用户权限等进行安全风险评估，避免“带病上线”。例如某金融机构在上线手机银行APP前，通过工具评估登录认证机制风险，识别出短信验证码易被劫持的问题，升级为“短信+动态口令”双重认证。

（三）合规性审计与监管对接

适用于满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对ISO27001、等级保护等合规审计，通过规范的风险评估流程输出合规证据材料。例如某医疗单位在准备三级等保测评时，使用本工具梳理患者数据全生命周期管理风险，完善数据脱敏与访问控制措施。

（四）企业并购与资产重组

适用于并购前对目标公司的信息系统、数据资产、安全管理制度进行风险评估，识别潜在安全负债（如历史漏洞、合规违规风险），为并购决策提供依据。例如某集团在收购某科技公司前，通过工具评估目标公司服务器资产，发觉存在未修复的高危漏洞，要求对方完成整改后再推进交易。

三、风险评估与计划制定全流程

（一）准备阶段：明确范围与组建团队

评估范围界定

根据业务目标确定评估范围，可包括：核心业务系统（如ERP、CRM）、关键基础设施（如服务器、数据库）、数据资产（如客户信息、财务数据）、物理环境（如机房、办公终端）、人员管理（如权限分配、安全培训）等。

示例：某零售企业评估范围界定为“全国门店POS系统、总部供应链管理系统、客户数据库及员工终端设备”。

组建跨部门评估团队

团队成员需覆盖信息安全、IT运维、业务部门、法务合规、高层管理代表，保证评估视角全面。明确角色分工：

组长：信息安全总监，负责统筹协调与决策；

技术组：IT运维经理、安全工程师，负责资产梳理、漏洞扫描；

业务组：业务部门主管、流程负责人，负责业务流程风险识别；

法务组：法务合规专员，负责合规性风险判定。

资料收集与工具准备

收集资产清单、网络拓扑图、安全策略文档、历史安全事件记录、合规要求文件等；准备评估工具（如漏洞扫描器、渗透测试工具、问卷调查系统）。

（二）风险识别：全面梳理资产、威胁与脆弱性

资产梳理与分类

对评估范围内的资产进行清点，按“重要性等级”分类（核心、重要、一般），明确资产责任人。

示例：客户数据库属于“核心资产”，责任人数据管理部经理；员工办公终端属于“一般资产”，责任人为各部门主管。

威胁识别

从“人为因素”（如内部人员误操作、外部黑客攻击）、“环境因素”（如自然灾害、断电）、“技术因素”（如软件漏洞、配置错误）三个维度识别潜在威胁。

示例：POS系统的威胁可能包括：黑客利用支付漏洞窃取资金、内部员工恶意篡改交易数据、网络设备故障导致交易中断。

脆弱性识别

针对每项资产，识别其存在的安全脆弱性（技术脆弱性如系统未打补丁，管理脆弱性如权限划分不清）。

示例：POS系统的脆弱性可能包括：支付接口未做加密验证、员工账号密码强度不足、未定期备份数据。

（三）风险分析：量化风险等级

采用“可能性-影响程度”矩阵法对风险进行量化评估，确定风险等级（高、中、低）。

确定评分标准

可能性（P）：1-5分，1分表示“极不可能发生”，5分表示“极可能发生”；

影响程度（I）：1-5分，1分表示“影响轻微（如少量数据泄露）”，5分表示“影响严重（如核心业务中断、重大数据泄露）”。

计算风险值

风险值（R）=可能性（P）×影响程度（I），根据风险值划分等级：

高风险：R≥15（需立即处理）；

中风险：8≤R≤14（需限期处理）；

低风险：R≤7（可接受，需监控）。

输出风险清单

汇总风险点、对应资产、威胁类型、脆弱性、可能性、影响程度、风险等级等信息，形成《风险识别与评估表》（详见模板部分）。

（四）风险处置：制定防范计划与措施

针对不同等级风险，制定差异化处置策略（规避、降低、转移、接受），明确措施内容、责任部门、完成时限、资源需求。

高风险（立即处理）

优先采取“规避”或“降低”策略，立即整改。

示例：针对“支付接口未加密”的高风险，由技