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证券投资基金基础知识考试期末考前必做(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券投资基金的基金份额持有人大会是由谁召集的？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

2.2.基金合同生效后，投资者申请赎回基金份额，基金管理人应当自受理之日起多少个工作日内支付赎回款项？()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

3.3.基金管理公司的主要业务包括哪些？()

A.基金募集、基金投资管理、基金销售、受托资产管理

B.基金募集、基金投资管理、基金销售、基金托管

C.基金募集、基金投资管理、基金销售、基金审计

D.基金募集、基金投资管理、基金销售、基金评级

4.4.基金托管人违反规定，未履行职责或者因违反规定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.5.基金净值增长率是指基金在一定时期内增长或下降的比率，计算公式为（基金本期净收益/基金期初净值）×100%，这个说法正确吗？()

A.正确

B.错误

6.6.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务时，不得向投资者违规承诺收益或者承担损失，这个规定属于什么性质？()

A.行业自律规定

B.法律规定

C.基金合同约定

D.内部管理制度

7.7.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人持有基金份额的，应当自哪些情况发生之日起6个月内卖出其持有的基金份额？()

A.加入基金管理公司

B.成为基金份额持有人

C.持有基金份额期间

D.卸任董事、监事、高级管理人员

8.8.基金管理人应当自募集结束之日起多少个工作日内聘请法定验资机构验资？()

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

9.9.基金管理公司的内部控制制度应当符合哪些要求？()

A.完整性、合理性、有效性、独立性

B.合理性、有效性、独立性、透明性

C.完整性、合理性、有效性、透明性

D.完整性、合理性、有效性、合规性

10.10.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.管理基金资产

D.提供基金估值服务

二、多选题(共5题)

11.1.证券投资基金的运作机制包括哪些环节？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金销售

D.基金清算

E.基金信息披露

12.2.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹备设立基金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

E.基金资产估值

13.3.以下哪些因素会影响基金的净值波动？()

A.市场利率变动

B.市场供求关系

C.基金投资组合结构

D.投资者情绪

E.政策法规变化

14.4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.审核基金管理人运作

E.处理基金份额登记业务

15.5.以下哪些行为可能构成基金信息披露违规？()

A.满足信息披露要求的时间未及时披露

B.信息披露内容不准确

C.隐瞒重大信息

D.使用误导性陈述

E.未按规定披露关联交易

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的首要职责是保证基金资产的安全，对基金份额持有人负责，其业务范围主要包括基金募集、基金投资管理、基金销售和__。

17.基金托管人负责基金资产的__，对基金份额持有人负责，其职责包括保管基金财产、监督管理人投资运作、进行基金资产估值、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等。

18.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务时，不得向投资者违规承诺收益或者承担损失，违反规定将承担__。

19.基金净值的计算公式为基金资产净值除以基金总份额，其中基金资产净值是指基金资产扣除__后的价值。

20.基金份额持有人享有__、转让或者以其他方式处分其持有的基金份额、按照规定要求召开基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等权利。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以持有本人管理的基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确