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证券从业资格证券基础知识常见题(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的委托指令分为哪些类型？()

A.限价委托和市价委托

B.持续委托和当日委托

C.挂单委托和撤单委托

D.部分成交委托和全部成交委托

2.股票的发行价格通常由哪些因素决定？()

A.股票的面值和发行公司的盈利能力

B.股票的市价和发行公司的资产规模

C.股票的预期收益和发行公司的市场地位

D.股票的发行成本和发行公司的负债水平

3.以下哪项不属于证券经纪商的职责？()

A.代客户买卖证券

B.为客户提供投资咨询

C.监管证券市场

D.处理客户投诉

4.什么是证券市场的“三公”原则？()

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、公正

C.公平、公正、公平

D.公开、公平、公开

5.下列哪项不属于证券交易中的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

6.证券经纪商在客户交易结算资金存管中的职责是什么？()

A.管理客户交易结算资金

B.确保客户交易结算资金安全

C.代理客户进行证券交易

D.向客户提供投资咨询

7.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.政府债券

D.可转换债券

8.证券交易中的“T+0”交易制度是指什么？()

A.每个交易日可以进行多次买卖

B.交易必须在交易日的次日完成

C.交易必须在交易日的次日确认

D.交易必须在交易日的次日结算

9.以下哪项不属于证券交易中的交易费用？()

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.利息收入

10.证券市场的基本功能是什么？()

A.资金筹集

B.投资回报

C.价格发现

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券经纪商的义务？()

A.维护客户的合法权益

B.按规定为客户开立账户

C.向客户提供投资建议

D.不得挪用客户交易结算资金

12.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

13.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

14.以下哪些属于公司债券的特点？()

A.有固定的到期日

B.付息方式多样

C.面值通常高于发行价格

D.通常有担保

15.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.投资回报

C.价格发现

D.资源配置

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构以及______。

17.证券交易中的委托指令分为______和______两种类型。

18.证券交易中的“T+0”交易制度是指投资者在交易日的______可以进行多次买卖。

19.证券市场的基本功能之一是______，为企业和政府提供筹集资金的平台。

20.证券经纪商在客户交易结算资金存管中的主要职责是______，确保客户交易结算资金的安全。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的价格发现机制是通过证券交易来实现的。()

A.正确B.错误

22.所有公司债券都必须由政府或金融机构担保。()

A.正确B.错误

23.证券经纪商可以同时为客户进行证券买卖的委托和结算。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在购买股票后，股票的收益与公司的盈利情况无关。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的“T+0”交易制度可以无限增加市场的交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场在宏观经济中的作用。

27.什么是证券市场的流动性风险？它通常由哪些因素引起？

28.简述证券经纪商在客户交易结算资金存管中的主要职责。

29.什么是可转换债券？它具有哪些特点？

30.请解释什么是证券市场的“三公”原则，并说明其重要性。

证券从业资格证券基础知识常见题(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易中的委托指令主要分为限价委托和市价委托两种类型。限价委托是指投资者在委托买卖证券时，限定证券买入或卖出的价格，只有当市场价格等于或高于