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证券从业资格考试真题及答案1_图文

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.下列关于证券交易规则的说法，正确的是？()

A.证券交易实行T+0交易制度

B.证券交易实行T+1交易制度

C.证券交易实行T+2交易制度

D.证券交易实行T+3交易制度

3.以下哪项不属于证券交易费用？()

A.交易佣金

B.股票印花税

C.股息

D.证券过户费

4.下列关于证券交易所的说法，错误的是？()

A.证券交易所是证券交易的场所

B.证券交易所是证券市场的监管机构

C.证券交易所是证券公司的业务机构

D.证券交易所是证券投资者的服务机构

5.以下哪项不属于证券发行人？()

A.公司

B.政府机构

C.企业

D.金融机构

6.下列关于证券市场的说法，正确的是？()

A.证券市场是证券发行和交易的场所

B.证券市场是证券投资者的服务机构

C.证券市场是证券公司的业务机构

D.证券市场是证券市场的监管机构

7.以下哪项不属于证券交易规则中的价格优先原则？()

A.买价高于卖价

B.买价低于卖价

C.买价等于卖价

D.交易时间优先

8.以下哪项不属于证券交易规则中的时间优先原则？()

A.先到先得

B.后到先得

C.买价优先

D.卖价优先

9.以下哪项不属于证券交易费用中的交易佣金？()

A.证券交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券交易过户费

D.证券交易佣金

10.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.证券交易规则中的价格优先原则包括哪些情况？()

A.买价高于卖价

B.买价低于卖价

C.买价等于卖价

D.卖价高于买价

E.卖价等于买价

13.证券市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.交易结算

E.信息披露

14.以下哪些属于证券交易费用？()

A.交易佣金

B.股票印花税

C.证券过户费

D.证券交易手续费

E.证券监管费

15.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

E.证券发行人

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的交易主体主要包括证券发行人和证券承销机构。

17.证券交易市场分为一级市场和二级市场，其中一级市场是指证券的首次发行市场，二级市场是指已发行的证券的。

18.证券交易规则中的价格优先原则指的是，同等条件下，较高的买价或较低的卖价优先成交。

19.证券市场的监管机构在我国是指中国证券监督管理委员会，简称。

20.证券交易中，交易佣金是由证券公司收取的一种费用，通常按交易金额的一定比例收取。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的交易时间分为交易时间和非交易时间。()

A.正确B.错误

22.证券交易规则中的价格优先原则意味着买价越高，其成交的可能性越大。()

A.正确B.错误

23.证券交易所是证券市场的监管机构。()

A.正确B.错误

24.证券发行市场的参与者仅限于证券发行人。()

A.正确B.错误

25.证券交易佣金是固定的，无论交易金额大小。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.证券交易规则中的价格优先原则和时间优先原则有何区别？

28.什么是证券发行？证券发行有哪些类型？

29.证券市场的监管机构在中国有哪些？其主要职责是什么？

30.证券交易中的交易佣金是如何计算的？

证券从业资格考试真题及答案1_图文

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务均属于证券公司的业务范围，而证券自营业务不属于证券公司的业务范围。

2.【答