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金融理财顾问服务合同(含风险提示及保密条款)范本2025

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融理财顾问服务合同中，以下哪项不是风险提示内容？()

A.投资有风险，理财需谨慎

B.市场波动可能导致投资损失

C.顾问服务仅供参考，客户需独立决策

D.合同签订后不得退款

2.在金融理财顾问服务合同中，保密条款的目的是什么？()

A.保护客户隐私

B.限制顾问行为

C.规范市场秩序

D.以上都是

3.客户在金融理财顾问服务合同中违反保密义务，顾问可以采取哪些措施？()

A.请求赔偿损失

B.通知客户终止合同

C.向有关部门举报

D.以上都是

4.金融理财顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问的义务？()

A.提供专业理财建议

B.保护客户隐私

C.确保客户收益

D.通知客户合同变更

5.在金融理财顾问服务合同中，以下哪项属于顾问的保密义务内容？()

A.不泄露客户身份信息

B.不向他人透露客户投资策略

C.不泄露客户财务状况

D.以上都是

6.金融理财顾问服务合同中，合同期限的变更是否需要双方协商一致？()

A.是

B.否

C.不确定

D.法律规定

7.在金融理财顾问服务合同中，客户可以要求解除合同吗？()

A.可以

B.不可以

C.看情况

D.需要法律允许

8.金融理财顾问服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同期限届满

B.顾问或客户一方违约

C.合同自动解除

D.顾问被吊销资质

9.在金融理财顾问服务合同中，以下哪项不属于客户应遵守的义务？()

A.提供真实准确的财务信息

B.遵守法律法规和合同约定

C.接受顾问的建议

D.不向他人透露顾问信息

10.金融理财顾问服务合同中，以下哪项属于合同解除的条件？()

A.合同期限届满

B.顾问或客户一方违约

C.双方协商一致

D.顾问死亡

二、多选题(共5题)

11.在金融理财顾问服务合同中，风险提示应包括哪些内容？()

A.投资有风险，理财需谨慎

B.市场波动可能导致投资损失

C.产品的投资期限和风险等级

D.顾问的资质和经验

12.金融理财顾问服务合同中的保密条款通常包含哪些内容？()

A.顾问不得泄露客户信息

B.客户不得泄露顾问信息

C.保密信息的范围

D.保密期限

13.以下哪些属于金融理财顾问服务合同中顾问的义务？()

A.提供专业理财建议

B.定期向客户报告投资情况

C.遵守法律法规和合同约定

D.保证客户投资收益

14.金融理财顾问服务合同中，以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.合同期限届满

B.顾问或客户一方违约

C.双方协商一致解除合同

D.客户提出解除合同

15.客户在金融理财顾问服务合同中应遵守哪些义务？()

A.提供真实准确的财务信息

B.遵守法律法规和合同约定

C.独立决策投资

D.保密顾问信息

三、填空题(共5题)

16.金融理财顾问服务合同中，风险提示部分应明确告知客户投资过程中可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险和__。

17.在签订金融理财顾问服务合同前，顾问有义务向客户充分披露其资质证明，包括但不限于金融理财顾问资格证书和__。

18.金融理财顾问服务合同中约定，客户需向顾问提供真实、准确、完整的财务信息，这些信息将作为顾问提供__的依据。

19.根据金融理财顾问服务合同，顾问在提供理财建议时，应当充分考虑客户的__、风险承受能力和投资目标。

20.金融理财顾问服务合同中的保密条款规定，未经客户同意，顾问不得向任何第三方泄露客户的__。

四、判断题(共5题)

21.金融理财顾问服务合同中，顾问需对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

22.风险提示部分在金融理财顾问服务合同中是可选的。()

A.正确B.错误

23.金融理财顾问服务合同中的保密条款仅适用于顾问方。()

A.正确B.错误

24.在金融理财顾问服务合同有效期内，顾问不得更换。()

A.正确B.错误

25.客户在金融理财顾问服务合同中提供的信息，顾问有义务进行保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在金融理财顾问服务合同中，风险提示的主要内容是什么？

27.问：保密条款