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律师风险防控培训方案

作为一名在律师行业摸爬滚打十余年的“老法律人”，我太清楚“风险”二字对这个职业的分量——它可能藏在一份合同的疏漏里，躲在一次沟通的措辞间，甚至埋在对当事人背景的轻视中。前几年，我亲眼目睹一位合作多年的资深律师因未核查客户资金流水，被牵连进一起经济犯罪调查；去年，所里年轻律师又因忘记在举证期内提交关键证据，导致案件败诉被当事人索赔。这些真实发生的教训让我深刻意识到：风险防控不是“纸上谈兵”的理论课，而是每位律师执业生涯的“必修课”。基于此，特制定本培训方案，希望通过系统性学习，帮大家织密“防护网”，守住职业生命线。

一、培训目标与原则

（一）核心目标

本次培训以“识别风险-控制风险-化解风险”为主线，力求实现三大目标：一是提升全员风险敏感度，能在接案、办案、结案全流程中快速识别潜在隐患；二是掌握一套可操作的防控工具，从证据留痕到合规审查都有标准化方法；三是建立“风险前置”思维，让谨慎执业成为本能反应，将投诉率、执业过错率降低30%以上。

（二）设计原则

实战导向：拒绝空洞理论，70%以上内容来自真实案例复盘，包括我本人及同行亲历的“踩坑”事件；

分层教学：针对新执业律师（5年以下）、资深律师（5年以上）、合伙人设置不同侧重点，比如新人重点学“基础风控流程”，合伙人强化“管理责任与合规监督”；

互动参与：采用“案例盲测+情景模拟+分组辩论”等形式，让大家在“代入感”中主动思考，避免“填鸭式”灌输。

二、律师执业常见风险类型与典型场景

风险防控的第一步是“认得出风险”。结合近5年行业数据及本所实际案例，我们梳理出四大类高频风险，每类都附具体场景，帮大家对号入座。

（一）执业过错风险：专业疏漏引发的连锁反应

这类风险最常见于“证据管理”“程序合规”环节。比如三年前，张律师代理一起建设工程合同纠纷，原告提供了施工日志和验收单，但张律师未核对验收单上的签字是否为被告公司备案的法定代表人笔迹——后来被告提出签字系伪造，法院以关键证据存疑为由驳回原告诉求，原告认为张律师“未尽审慎义务”，向律协投诉，最终张律师被约谈，律所退还了部分律师费。

再比如，去年小李律师接了个离婚案，当事人要求“尽快立案”，小李为赶时间没仔细核对起诉状中的财产清单，漏写了一套婚后购买的房产。结果开庭时对方律师指出“原告隐瞒共同财产”，法官当庭批评律师“不专业”，当事人也因此对小李产生信任危机。

（二）职业道德风险：底线失守的代价

这类风险往往“一念之差”就可能踩红线，最典型的是“利益冲突”和“不当承诺”。我记得有位王律师，同时接了两家关联公司的法律顾问，一家是甲方，一家是乙方，结果在审核一份采购合同时，两边都要求“偏向自己”，王律师左右为难，最后两边都不满意，还被律协认定“未回避利益冲突”，差点被暂停执业。

还有“打包票”式承诺，比如有律师对当事人说“这个案子稳赢，输了我赔你钱”——且不说案件结果受证据、法官自由裁量等多重因素影响，单是“承诺结果”就违反了《律师执业行为规范》，一旦败诉，当事人很可能以“虚假承诺”为由投诉甚至起诉。

（三）合规管理风险：律所与律师的双向责任

这里的风险既包括律所管理漏洞，也包括律师个人对制度的忽视。比如有的律所没建立“收案审批”制度，导致同一所律师同时代理原被告；有的律师不按要求填写《案件登记表》，出了问题连基础信息都查不全。去年我们所就吃过一次亏：某位律师私自接案，没走所里的合同备案流程，结果在收费时与当事人发生争议，当事人拿着“白条”到司法局投诉，所里不仅要配合调查，还得为律师的“个人行为”承担管理责任。

（四）外部环境风险：不可控因素的应对

这类风险常来自当事人隐瞒、第三方干扰等。比如我曾代理一起侵权案，当事人信誓旦旦说“对方先动手”，结果开庭时对方拿出监控视频，显示是当事人先推搡——原来当事人为了“赢官司”故意隐瞒关键事实，我作为代理律师差点被法官质疑“诱导举证”。再比如，有的当事人情绪激动，在调解现场辱骂对方律师，甚至威胁“要去投诉你”，这时候如果处理不当，很可能从“案件矛盾”升级为“执业风险”。

三、风险防控的核心策略与操作工具

识别风险是基础，真正能“避雷”的是把防控措施落实到每个动作里。结合多年经验，我总结了“三阶段防控法”和“五大利器”，帮大家把风险控制在萌芽状态。

（一）事前：把好“入口关”，用工具降低决策失误

接案“五问法”：接案前必须问清五个问题——当事人身份是否真实？案件基本事实是否有初步证据？是否存在利益冲突（包括本所其他律师的在办案件）？当事人诉求是否合理（比如明显超过法律规定的赔偿金额）？费用支付方式是否合规（必须走律所公账）？

案例：我们所现在要求接案时填写《接案评估表》，其中“利益冲突核查”这一项，会通过内部系统检索近三年所有案件的当事人信息，去年就因此拒绝了一起“原被告同所”的案