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《证券发行与承销》考前权威高分预测试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.公司股本总额不少于人民币5000万元

B.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.公司净资产不少于人民币2亿元

D.公司实际控制人最近3年没有重大违法违规记录

2.证券发行中，主承销商应当自确定发行价格之日起多少个工作日内，将发行结果报中国证监会备案？()

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.7个工作日

3.上市公司配股，配股说明书中应当披露的信息不包括以下哪项？()

A.配股价格

B.配股比例

C.配股资金用途

D.配股后股本结构

4.在证券承销中，承销团应当由多少家以上证券公司组成？()

A.2家以上

B.3家以上

C.5家以上

D.7家以上

5.以下哪种证券发行方式不需要承销团？()

A.首次公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司非公开发行股票

D.上市公司配股

6.证券发行过程中，发行人和主承销商应当披露的发行公告中，以下哪项不属于披露内容？()

A.发行价格

B.发行数量

C.发行对象

D.发行时间

7.上市公司非公开发行股票，发行对象数量不得超过多少家？()

A.10家

B.20家

C.30家

D.50家

8.在证券发行中，以下哪项不属于发行人的义务？()

A.保证发行文件真实、准确、完整

B.按时完成发行

C.不得泄露发行信息

D.保障投资者利益

9.证券发行过程中，如果发行价格低于票面金额，以下哪种情况不属于此范畴？()

A.股票发行

B.可转换债券发行

C.债券发行

D.优先股发行

10.在证券发行中，以下哪种情况不属于证券发行失败？()

A.发行人未按期完成发行

B.发行人未能达到预定发行数量的70%

C.发行人取消发行

D.发行价格低于预期

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券发行过程中，发行人和主承销商应当履行的信息披露义务？()

A.提供真实、准确、完整的发行文件

B.按时披露发行信息

C.向投资者提供咨询和解释服务

D.对发行过程中出现的重大事项及时披露

12.以下哪些属于证券发行定价方式？()

A.预询价方式

B.竞价方式

C.询价方式

D.固定价格方式

13.在证券承销中，承销团成员的职责包括哪些？()

A.协助发行人编制发行文件

B.承担部分发行责任

C.参与发行定价

D.协助发行人进行市场推广

14.以下哪些情况可能引起证券发行失败？()

A.发行人未按期完成发行

B.发行人未能达到预定发行数量的70%

C.发行人取消发行

D.投资者对发行价格不满

15.上市公司非公开发行股票，以下哪些是监管机构关注的内容？()

A.发行对象是否符合条件

B.发行价格是否公允

C.发行资金用途是否符合规定

D.发行人是否存在重大违法违规行为

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行对象，应当符合的条件之一是具有认购股票的__能力。

17.证券发行中，主承销商的承销团应当由3家以上证券公司组成，其中至少包括1家__证券公司。

18.上市公司配股的配股说明书中，应当详细说明配股资金的__。

19.证券发行中，发行价格应等于或高于__，不得低于票面金额。

20.在证券发行过程中，发行人应当保证发行文件的真实性、准确性和完整性，对所披露的信息负有__责任。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票，发行人应当与主承销商签订承销协议，约定双方的权利和义务。()

A.正确B.错误

22.上市公司发行可转换公司债券，发行价格可以低于票面金额。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中，发行人和主承销商可以不披露发行价格。()

A.正确B.错误

24.证券发行失败后，发行人可以自行决定是否重新发行。()

A.正确B.错误

25.证券发行中，承销团成员可以单独承担发行责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明首次公开发行股票（IPO）的基本流程。

27.简述证券承销中，主承销商的主要职责。

28.