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证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行和交易

B.债券发行和交易

C.证券投资咨询

D.证券市场监管

2.2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.3.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济因素

C.技术面分析

D.市场情绪

4.4.以下哪项不属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

5.5.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.风险控制

B.合规性

C.效率提升

D.利润最大化

6.6.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术面分析

C.量化分析

D.市场调查

7.7.以下哪项不是证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

8.8.以下哪项不是证券公司合规管理的主要内容？()

A.风险管理

B.合规政策制定

C.合规培训

D.合规检查

9.9.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

10.10.以下哪项不是证券公司的主要风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本程序包括哪些环节？()

A.报价

B.成交

C.清算交收

D.交割

E.登记

12.2.以下哪些属于证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

13.3.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规培训

C.合规风险识别

D.合规监督检查

E.合规文化建设

14.4.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律法规

B.行政监管

C.市场自律

D.社会监督

E.行业协会管理

15.5.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济因素

C.政策因素

D.技术面因素

E.市场情绪

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大功能是：融资功能、投资功能和_________。

17.2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务和_________。

18.3.证券交易的基本程序包括：_________、成交、清算交收、交割和登记。

19.4.证券市场监管的目的是保护投资者、维护证券市场的_________和秩序。

20.5.证券公司的内部控制目标是保证证券公司依法合规经营，防范和_________风险。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司只可以经营证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的参与者都是合法的投资者。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所在证券市场监管中起着决定性作用。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的合规管理只涉及公司内部事务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的风险完全可以通过内部控制来消除。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司合规管理的目标和原则。

27.2.解释什么是证券市场的流动性风险，并说明其产生的原因。

28.3.证券市场监管的主要任务有哪些？

29.4.请说明证券公司内部控制的基本要素。

30.5.证券投资分析中，基本面分析和技术面分析各有何优缺点？

证券从业考试《基础知识》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括股票、债券等证券的发行和交易，以及证券市场监管，但不包括证券投资咨询。

2.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券自营业务，证券投资咨询业务虽然也是证券公司的一项服务，但不属于其主要业务。

3.【答案】C

【解析】影响股票价格的基本因素包括公司基本面、宏观