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证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资金筹集

C.信用创造

D.投资理财

2.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

3.证券公司从事经纪业务时，其客户资金账户的设立应当符合以下哪项要求？()

A.必须以证券公司名义设立

B.可以以客户名义设立

C.可以以证券公司名义设立，也可以以客户名义设立

D.以上都不对

4.下列关于股票的表述，错误的是？()

A.股票是股份有限公司资本的构成部分

B.股票是股份有限公司所有权的凭证

C.股票是股份有限公司分配利润的凭证

D.股票是股份有限公司债务的凭证

5.债券的信用风险主要取决于以下哪项？()

A.债券的面值

B.债券的期限

C.债券发行人的信用状况

D.债券的利率

6.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.进行基金投资

D.监督基金投资者

7.以下哪项不是金融期货合约的要素？()

A.交易单位

B.交割月份

C.交割地点

D.交易时间

8.关于金融衍生品，以下哪项表述是正确的？()

A.金融衍生品是基础金融工具的直接表现形式

B.金融衍生品的价值完全由基础金融工具的价值决定

C.金融衍生品的风险比基础金融工具低

D.金融衍生品可以降低金融市场的风险

9.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司盈利能力

B.市场利率

C.宏观经济政策

D.股票持有者的情绪

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

E.新闻媒体

11.以下哪些因素会影响债券的价格？()

A.债券的面值

B.债券的期限

C.市场利率

D.发行人的信用状况

E.通货膨胀率

12.基金管理人在基金运作中的职责包括哪些？()

A.制定基金投资策略

B.筹集基金资金

C.管理基金资产

D.监督基金投资者

E.分配基金收益

13.金融期货合约的特点包括哪些？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.逐日结算

D.交割期限灵活

E.交易时间固定

14.以下哪些是金融衍生品的基本类型？()

A.期权

B.远期合约

C.互换

D.股票

E.债券

三、填空题(共5题)

15.证券市场的参与者主要包括证券公司、证券交易所、投资者和______。

16.债券的信用风险主要取决于发行人的______。

17.基金管理人在基金运作中的职责包括制定基金投资策略、管理基金资产、监督基金运作以及______。

18.金融期货合约的交割方式主要有______和现金交割两种。

19.在证券市场上，价格发现机制主要通过______来实现。

四、判断题(共5题)

20.所有类型的股票都享有公司利润的分配权。()

A.正确B.错误

21.债券的面值越大，其利率越高。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司对所管理的基金负有无限责任。()

A.正确B.错误

23.金融期货合约的交割期限越短，风险越低。()

A.正确B.错误

24.期权合约的持有者必须承担与期权相关的所有风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行市场的功能。

26.什么是基金管理人的职责？

27.简述金融期货合约的基本特征。

28.请解释什么是价格发现机制？

29.什么是信用衍生品？

证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、资金筹集和投资理财，不包括信用创造。

2.【答案】B

【解析】证券交易所是证券交易市场的组织者，不属于证券发行市场的参与者。

3.【答案】A

【解析】证券公司从事经纪业务时，客户资金账户必须以证券公司名义设立，以保证资金的安全和合规。

4.【答案】D

【解析】股票是股份有限公司资本的构成部分，是股份有限公司所有权的凭证，也是分配利润的凭证，但不是债务的凭证。

5.【答