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证券从业资格《基础知识》试题及答案.doc

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券产品？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.理财产品

2.证券公司的净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行的哪种业务？()

A.购买股票

B.代客买卖证券

C.借款交易

D.自行买卖证券

4.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？()

A.财务监管

B.信息披露监管

C.法规执行监管

D.以上都是

5.以下哪个机构负责制定中国证券市场的交易规则？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

6.证券公司从事资产管理业务时，客户的最低资金要求是多少？()

A.100万元

B.50万元

C.30万元

D.10万元

7.以下哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.操作风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.财务风险

8.证券公司的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.证券自营业务管理

B.证券经纪业务管理

C.合规风险管理

D.投资银行业务管理

9.以下哪个机构负责中国证券市场的日常监管？()

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.商务部

二、多选题(共5题)

10.证券发行与承销的基本原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.公信原则

C.风险与收益相匹配原则

D.竞争原则

11.以下哪些行为属于证券公司的合规风险？()

A.内部控制不完善

B.违反证券法律法规

C.交易风险控制不足

D.员工道德风险

12.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些是应遵守的规定？()

A.不得超过净资本的150%

B.应当建立有效的风险控制制度

C.不得利用内幕信息进行交易

D.不得进行非法交易

13.证券公司开展资产管理业务，应满足哪些条件？()

A.具备证券资产管理业务资格

B.有健全的内部控制制度

C.有符合规定的业务人员

D.有完善的业务设施和风险管理能力

14.以下哪些是证券市场的自律性组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券投资者保护基金

三、填空题(共5题)

15.证券公司应按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，将各项风险控制指标控制在规定范围内，其中核心资本充足率不得低于__。

16.在证券交易中，为了保证交易的连续性和稳定性，设立了__，用于平抑市场过度波动。

17.证券发行注册制下，发行人需要向中国证监会提交的文件中，__是对发行人持续盈利能力、财务状况、资金运用等事项的详细说明。

18.证券公司的合规管理部门负责对公司内部风险的识别、评估、监控和报告，以及__。

19.证券投资者保护基金是用于偿付因证券公司被依法撤销、破产或关闭而造成的投资者损失的专项基金，由__缴纳。

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以无限额地进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券交易所的会员必须是依法设立的证券公司。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事资产管理业务时，客户的资金必须与公司的自有资金分开管理。()

A.正确B.错误

23.证券市场的自律性组织可以制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制下，发行人不需要对发行文件的真实性负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易中的T+0交易制度的特点及其影响。

26.证券公司如何进行内部控制以防范合规风险？

27.什么是证券市场的信息披露制度？其目的和意义是什么？

28.简述证券公司资产管理业务的分类及其主要特点。

29.什么是证券市场的监管机构？其主要职责是什么？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】理财产品不属于《证券法》规定的证券产品，它是指由银行、基金、信托等金融机构销售给投资者的各种金融产品。

2.【答案】B

【解析】根据《证券公司风险控制指标管理