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金融投资顾问收益分析绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩达成率

客户资产管理规模（AUM）增长率

40%

20%

按实际增长率与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

新增客户数量

30个

按实际新增客户数与目标的百分比计算得分，每低10个扣10分，最高扣至0分。

平均客户收益

15%

按实际平均客户收益与目标的百分比计算得分，每低3%扣5分，最高扣至0分。

超额收益比率

1.2

按实际超额收益比率与目标的百分比计算得分，每低0.1扣5分，最高扣至0分。

客户满意度评分

4.5分

按实际评分与目标的差值计算得分，每低0.1分扣5分，最高扣至0分。

投资组合优化能力

投资组合风险调整后收益

25%

行业平均水平以上10%

按实际收益与目标的差值计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

资产配置合理性

90%以上

按实际配置合理性评分与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

投资策略符合度

95%以上

按实际策略符合度评分与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

市场趋势把握准确率

80%以上

按实际准确率与目标的百分比计算得分，每低5%扣5分，最高扣至0分。

投资组合调整及时性

90%以上

按实际调整及时性评分与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

客户关系管理

客户留存率

20%

85%以上

按实际留存率与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

客户转化率

15%

按实际转化率与目标的百分比计算得分，每低3%扣5分，最高扣至0分。

客户投诉率

5%以下

按实际投诉率与目标的差值计算得分，每高1%扣5分，最高扣至0分。

客户活动参与度

70%以上

按实际参与度评分与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

客户增值服务提供率

60%以上

按实际提供率与目标的百分比计算得分，每低5%扣5分，最高扣至0分。

合规与风险控制

合规操作符合率

15%

98%以上

按实际符合率与目标的百分比计算得分，每低1%扣10分，最高扣至0分。

风险事件发生次数

0次

每发生1次扣20分，最高扣至0分。

内部审计通过率

100%

未通过一次扣20分，最高扣至0分。

客户投诉处理满意度

90%以上

按实际满意度评分与目标的百分比计算得分，每低5%扣10分，最高扣至0分。

监管要求符合度

100%

每不符合一项扣10分，最高扣至0分。

本考核表旨在全面评估金融投资顾问在收益分析方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，对照评分标准进行客观、公正的评分。各维度权重已预设，最终得分将按权重加权计算。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见