业务连续性计划制定与执行表.docVIP

业务连续性计划制定与执行工具模板

一、适用场景与核心价值

本工具适用于各类企业（尤其是金融、医疗、制造、互联网等对业务连续性要求高的行业）在面临潜在风险时，系统化制定业务连续性计划（BCP），并通过执行保障核心业务功能在突发事件中持续运营或快速恢复。核心价值在于：

风险前置：识别可能影响业务连续性的内外部风险（如自然灾害、系统故障、供应链中断、关键人员流失等），提前制定应对措施；

降本增效：减少突发事件导致的业务中断损失，避免客户流失、声誉受损及合规风险；

责任明确：通过标准化流程清晰划分各部门职责，保证应急响应快速有序。

二、制定与执行全流程指引

步骤1：启动准备——明确目标与责任分工

成立BCP专项小组：由企业高层（如总经理）担任组长，成员包括业务部门负责人（如销售总监、运营经理）、IT技术专家（系统工程师）、后勤保障人员（*行政主管）及法务合规代表，保证覆盖业务、技术、资源、合规等关键维度。

明确计划范围与目标：界定BCP覆盖的业务范围（如核心交易系统、客户服务、供应链管理等），设定目标（如“核心业务中断后4小时内恢复”“客户投诉率下降50%”）。

收集基础信息：梳理现有业务流程、关键资源清单（如数据系统、供应商信息、核心客户资料）、历史中断事件记录等，形成《业务基础信息台账》。

步骤2：风险评估与影响分析——识别风险并量化影响

风险识别：通过头脑风暴、专家访谈、行业案例分析等方式，识别潜在风险事件，分类为“自然灾害（如台风、地震）”“技术故障（如系统宕机、数据泄露）”“人为因素（如关键岗位人员离职、操作失误）”“外部依赖（如供应商断供、政策变化）”等。

风险评估：从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中等/轻微）两个维度，对风险事件进行量化评分，确定风险优先级（如“高概率+高影响”风险需优先处理）。

输出成果：形成《风险评估矩阵表》（见模板1），明确需重点应对的风险清单。

步骤3：业务影响分析（BIA）——定位核心业务与恢复需求

识别关键业务功能（CBF）：列出企业赖以生存的核心业务（如“在线交易”“订单处理”“客户投诉响应”），评估其中断对企业财务、运营、声誉的影响。

确定恢复目标：针对每个关键业务功能，明确“最大可容忍中断时间（RTO）”（如“交易系统RTO≤2小时”）和“恢复点目标（RPO）”（如“客户数据丢失量≤10分钟”）。

输出成果：形成《关键业务功能分析表》（见模板2），明确核心业务、依赖资源及恢复优先级。

步骤4：制定恢复策略——设计具体应对方案

替代方案设计：针对每个关键业务功能，制定至少2种恢复策略：

技术替代：如主系统故障时启用备用服务器、切换至云平台；

流程替代：如线下服务中断时转为远程办公、临时外包部分业务；

资源替代：如核心人员流失时启动继任计划、与第三方机构签订应急服务协议。

资源需求规划：明确恢复策略所需的人力、物资、技术、资金等资源（如备用服务器采购预算、应急联系人名单），落实资源获取渠道和责任人。

输出成果：形成《恢复策略与资源需求表》（见模板3），明确策略内容、资源清单及负责人。

步骤5：计划编制与审批——形成标准化文档

整合计划内容：将风险评估、业务影响分析、恢复策略等核心内容整合为《业务连续性计划》，包含以下模块：

计划目的、适用范围、组织架构与职责；

风险清单与应对措施；

关键业务功能恢复流程（含RTO/RPO）；

应急响应流程（事件上报、决策、执行步骤）；

资源保障清单（设备、人员、供应商信息）；

后续复盘与更新机制。

评审与修订：组织BCP小组及外部专家（如行业顾问）对计划进行评审，重点检查可行性、完整性，根据反馈修订完善，最终由企业高层（如*总经理）审批签字后发布。

步骤6：培训与演练——保证计划落地

全员培训：针对BCP内容开展分层培训：

管理层：培训应急决策流程、资源调配权限；

业务部门：培训替代业务操作流程、应急联系人沟通机制；

技术部门：培训系统切换、数据备份与恢复操作。

应急演练：每年至少组织1次实战演练（如模拟“系统宕机”场景），验证计划有效性，记录演练过程（响应时间、策略执行效果、问题点），形成《演练评估报告》，针对问题优化计划。

步骤7：执行与监控——动态应对突发事件

事件触发：当发生风险事件（如服务器宕机）时，由现场负责人第一时间向BCP小组组长报告，启动对应等级的应急响应。

响应执行：按照《应急响应流程表》（见模板4）执行：

事件分级（如Ⅰ级特别重大、Ⅱ级重大、Ⅲ级较大）；

启动条件（如“系统中断超过30分钟”）；

响应步骤（事件上报、策略启动、资源调配、客户沟通、业务恢复）。

实时监控：BCP小组全程监控业务恢复进度，记录关键节点（如系统切换完成时间、业务恢复时间），必要时调整策略（如备用系统负载过高时启动第三方案）。

步骤8：复盘与更