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企业合规考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.企业合规管理体系的核心是？

A.风险防控

B.利润最大化

C.流程简化

D.人员精简

2.反商业贿赂禁止提供的是？

A.正常折扣

B.公开宣传费

C.回扣

D.员工培训费

3.数据合规不得非法收集的是？

A.员工工号

B.个人生物信息

C.企业名称

D.产品型号

4.反垄断禁止的协议是？

A.成本分摊协议

B.固定价格协议

C.研发合作协议

D.采购集中协议

5.劳动合同法定必备条款是？

A.试用期工资

B.社会保险

C.绩效奖金

D.岗位轮换

6.知识产权合规不涉及的是？

A.专利侵权

B.商标盗用

C.商业秘密泄露

D.固定资产折旧

7.环保合规需保留的是？

A.排放监测记录

B.员工考勤记录

C.财务报表

D.销售合同

8.财务合规禁止的行为是？

A.如实记账

B.虚开发票

C.合理避税

D.成本核算

9.反洗钱需履行的是？

A.客户身份识别

B.隐瞒可疑交易

C.拆分大额交易

D.协助洗钱

10.出口管制针对的是？

A.所有出口商品

B.敏感技术/产品

C.普通日用品

D.国内滞销品

单项选择题答案：1.A2.C3.B4.B5.B6.D7.A8.B9.A10.B

多项选择题（每题2分，共10题）

1.企业合规基本原则包括？

A.全面覆盖

B.风险为本

C.独立公正

D.持续改进

2.反商业贿赂禁止的行为有？

A.回扣

B.未如实入账的佣金

C.免费旅游

D.正常业务招待

3.数据合规需保护的信息类型有？

A.个人信息

B.商业秘密

C.国家秘密

D.客户隐私

4.反垄断禁止的协议类型有？

A.固定价格

B.划分市场

C.限制产量

D.联合抵制

5.劳动合同合规需注意的是？

A.书面签订

B.明确试用期

C.缴纳社保

D.按时付薪

6.知识产权合规涉及的内容有？

A.专利申请

B.商标注册

C.商业秘密保护

D.著作权使用

7.环保合规的义务有？

A.达标排放

B.留存合规记录

C.环境影响评价

D.制定应急方案

8.财务合规禁止的行为有？

A.虚列费用

B.挪用资金

C.私设小金库

D.如实纳税

9.反洗钱客户身份识别要求包括？

A.核实身份真实性

B.登记基本信息

C.持续监控

D.隐瞒可疑交易

10.出口管制适用的范围有？

A.敏感技术出口

B.两用物项出口

C.特定国家/地区出口

D.普通商品出口

多项选择题答案：1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABC10.ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.企业合规仅指反商业贿赂？

A.正确

B.错误

2.数据合规不得非法收集个人信息？

A.正确

B.错误

3.反垄断禁止固定价格协议？

A.正确

B.错误

4.劳动合同需书面签订才有效（非全日制除外）？

A.正确

B.错误

5.知识产权合规仅涉及专利？

A.正确

B.错误

6.环保合规只需达标排放？

A.正确

B.错误

7.财务合规禁止虚开发票？

A.正确

B.错误

8.反洗钱仅金融机构需履行？

A.正确

B.错误

9.出口管制仅针对敏感技术？

A.正确

B.错误

10.合规体系无需动态更新？

A.正确

B.错误

判断题答案：1.B2.A3.A4.A5.B6.B7.A8.B9.B10.B

简答题（总4题，每题5分）

1.简述企业合规管理基本流程？

答案：识别合规风险→制定制度→全员培训→执行管控→监督整改→动态改进，覆盖业务全流程。

2.反商业贿赂需重点防范哪些行为？

答案：禁止回扣、未如实入账佣金、免费旅游/礼品；禁止接受不当利益；禁止第三方间接输送利益。

3.数据合规核心要求是什么？

答案：合法收集、正当使用、安全存储、及时删除；不得泄露/篡改个人信息；定期评估数据风险。

4.反垄断合规主要红线有哪些？

答案：禁止垄断协议（固定价格等）；禁止滥用市场支配地位；禁止违法经营者集中。

讨论题（总4题，每题5分）

1.如何平衡业务扩张与合规防控？

答案：扩张前做合规尽调；将合规嵌入业务流程（如合同审核）；设置预警机制；培训员工；强化监督问责。

2.中小微企业如何低成本建合规体系？

答案：聚焦核心风险（反贿赂、数据合规）；依托行业标准；用免费工具；试点后推广；核心员工兼职合规岗。

3.跨境业务需关注哪些合规问题？

答案：目标国数据法（如GD