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公司合规管理政策手册范本

前言

本手册旨在建立和维护[公司名称]（以下简称“公司”）有效的合规管理体系，确保公司及其员工在所有业务活动中遵守适用的法律法规、行业准则以及公司内部规章制度。合规是公司可持续发展的基石，是维护公司声誉、保障股东利益、保护员工权益的核心要素。公司要求每一位员工都充分理解并严格遵守本手册的各项规定，共同营造风清气正、诚信守法的企业文化。

本手册是公司合规管理的基本纲领，公司将根据法律法规的更新及业务发展的需要，对本手册进行定期评审和修订。

1.目的与适用范围

1.1目的

本政策手册的制定旨在：

*明确公司合规管理的目标、原则和基本要求。

*建立健全公司合规管理组织架构和职责分工。

*指导员工在日常工作中识别、评估和应对合规风险。

*确保公司经营活动的合法性和道德性，预防和减少违规事件的发生。

*保障公司、股东、员工及其他利益相关方的合法权益。

1.2适用范围

本手册适用于公司全体员工（包括正式员工、试用期员工、实习生、顾问及其他为公司提供劳务的人员），以及公司各部门、各分支机构和控股子公司。公司的商业伙伴（如供应商、经销商、代理商等）在与公司合作过程中，也应遵守本手册的相关原则和要求，或公司与其约定的合规标准。

2.定义

*合规：指公司及其员工的行为符合法律法规、监管要求、行业自律规范、公司内部规章制度以及公司对利益相关方的承诺。

*合规风险：指因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则、公司内部规章制度或道德标准，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

*合规义务：指公司依据法律法规、监管规定、行业规范、合同协议、公司内部制度等必须遵守的要求。

*合规管理：指公司为实现合规目标，建立合规体系，识别、评估、监控和应对合规风险所进行的一系列有组织、有计划的管理活动。

3.合规管理的基本原则

公司在合规管理工作中，遵循以下基本原则：

*合规第一、诚信正直：将合规置于优先地位，坚持诚信经营，恪守商业道德。

*最高管理者负责：公司最高管理者对合规管理承担最终责任。

*全员参与：合规是全体员工的共同责任，每位员工都有义务遵守合规要求。

*风险导向：以识别和管控合规风险为核心，合理配置资源，重点关注高风险领域。

*持续改进：定期评估合规管理体系的有效性，根据内外部环境变化不断优化和完善。

*独立监督：确保合规管理部门及合规管理人员的独立性，以保证其有效履行监督职责。

4.合规管理的组织与职责

4.1最高管理者

公司最高管理者（如董事长、总经理）是公司合规管理的第一责任人，负责：

*批准公司合规管理的基本政策和目标。

*确保合规管理体系所需的资源投入。

*任命合规管理负责人（如合规总监或指定高级管理人员）。

*定期听取合规管理工作汇报，解决合规管理中的重大问题。

*营造重视合规的企业文化氛围。

4.2合规管理部门/人员

公司设立[指定部门，如：合规部/法务与合规部]作为合规管理的牵头部门，或指定专人负责合规管理工作。其主要职责包括：

*协助最高管理者制定和完善公司合规管理政策、制度和流程。

*组织开展合规风险的识别、评估和预警。

*组织或协调开展合规培训和教育活动，提升全员合规意识。

*受理合规咨询，提供合规建议。

*监督、检查各部门及员工对合规要求的遵守情况。

*组织或参与对违规行为的调查，并提出处理建议。

*定期向最高管理者和/或董事会（或其下设的相关委员会）报告合规管理工作情况。

*跟踪法律法规及监管政策的最新动态，并及时向公司内部传达。

4.3各部门负责人

各部门负责人是本部门合规管理的第一责任人，负责：

*确保本部门员工理解并遵守公司合规管理政策和相关制度。

*将合规要求融入本部门的业务流程和日常管理中。

*识别和报告本部门面临的合规风险。

*配合合规管理部门开展合规检查、调查和培训工作。

*对本部门发生的违规行为及时采取纠正措施，并向合规管理部门报告。

4.4全体员工

公司全体员工在各自的工作范围内承担以下合规责任：

*学习并遵守公司合规管理政策及相关法律法规和内部制度。

*积极参加公司组织的合规培训和教育活动。

*在日常工作中主动识别和报告潜在的合规风险或违规行为。

*对于职责范围内的合规事项，应尽职尽责，避免违规。

*不以任何理由从事或协助他人从事违规行为。

4.5内部审计部门

内部审计部门负责对公司合规管理体系的有效性进行独立审计和监督，其审计结果应向董事会（或其下设的审计委员会）报告。

5.合规义务的识别与管理

5.1合规义务的收集与梳理

合规管理部门应会同各业务部门，系统收集、梳理和更新适用于公司经营活动的法律法规、监管规定、行业准则、合同义务以及公司内部规章制度等合规义务。