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网络安全审查评估检查单（模板版）

一、适用场景与核心目的

年度网络安全合规性自查；

第三方机构安全评估服务；

新系统上线前安全验收；

监管部门要求的专项检查迎检准备；

网络安全事件后的复盘评估。

二、审查评估操作流程详解

（一）前期准备阶段

组建评估团队

明确评估负责人（建议由安全总监或技术部门主管担任），统筹协调评估工作；

组建跨职能团队，成员应包含网络安全技术人员、系统运维人员、法务合规人员及业务部门代表（如业务负责人），保证覆盖技术、管理、业务全维度；

若涉及第三方评估，需签订保密协议，明确评估范围、权责及成果交付物。

明确评估范围与依据

确定评估对象（如核心业务系统、数据中心、网络设备、安全设施等）及边界；

收集评估依据，包括《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，以及行业标准（如GB/T22239《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）、企业内部安全制度等。

收集基础资料

调取与评估对象相关的文档，包括：安全管理制度、网络拓扑图、系统架构文档、应急预案、漏洞扫描报告、渗透测试报告、人员安全培训记录等；

对资料进行分类整理，标记关键信息（如系统责任人、数据分类分级结果），为后续现场检查提供支撑。

（二）现场实施阶段

管理制度合规性审查

检查安全管理制度是否完整（覆盖策略、规程、记录三个层级），如《网络安全责任制》《访问控制管理规范》《数据安全管理制度》等；

验证制度执行情况，通过访谈（如系统管理员、数据操作员）及记录抽查（如运维日志、访问审批记录），确认制度是否落地。

技术防护措施检测

网络架构安全：核查网络拓扑图与实际部署一致性，检查区域划分（如核心区、DMZ区、办公区）隔离措施（防火墙、VLAN划分）有效性；

访问控制：验证身份认证机制（如双因素认证）、权限分配（最小权限原则）执行情况，抽查用户权限与岗位职责匹配度；

漏洞与风险管理：检查漏洞扫描工具覆盖率及扫描频率，验证高危漏洞整改闭环（漏洞报告、整改方案、复测记录）；

数据安全：核查数据分类分级结果，检查敏感数据加密存储、传输措施（如SSL/TLS、数据库加密），验证数据备份与恢复机制（备份周期、存储介质、恢复测试记录）。

应急响应能力验证

检查应急预案是否定期修订（建议每年至少1次），内容是否涵盖事件分级、处置流程、责任分工等；

模拟安全事件（如勒索病毒攻击、数据泄露），通过桌面推演或实战演练，检验团队响应时效、处置流程合规性及沟通协调机制；

抽查应急资源储备情况（如备用系统、应急联系人名单、安全设备冗余）。

人员安全管理核查

检查人员安全培训记录（如入职培训、年度复训），培训内容是否覆盖法律法规、操作规范、应急流程等；

核查人员离岗流程（如权限回收、设备交接、账号注销记录），保证离职人员无权限遗留；

通过问卷调查或现场提问，评估员工安全意识（如密码设置规范、钓鱼邮件识别能力）。

（三）报告输出阶段

问题汇总与风险评级

现场检查结束后，梳理发觉的问题，记录问题描述、涉及系统/制度、风险等级（高、中、低，依据资产价值、威胁可能性、影响范围综合判定）；

对高风险问题优先标注，明确整改责任部门及建议完成时限。

编制评估报告

报告应包含评估背景、范围、方法、发觉的主要问题、风险分析、整改建议及改进方向；

附检查记录、访谈纪要、证据材料（如截图、照片）等支撑性文件，保证结论客观可追溯。

整改跟踪与复评

向责任部门下发整改通知书，明确整改要求及期限；

整改期限届满后，对整改情况进行复查（如重新测试、文档审核），确认问题是否闭环；

将评估报告及整改记录归档，形成网络安全管理闭环。

三、网络安全审查评估检查表（模板）

评估模块

检查项

检查方法

符合情况

问题描述

责任部门/人

管理制度

是否建立网络安全责任制

查阅制度文件，访谈安全负责人

是/否/不适用

安全策略是否定期评审更新

检查策略版本记录及评审会议纪要

是/否/不适用

技术防护

核心系统是否部署防火墙

核对网络拓扑图与设备部署清单，现场查验

是/否/不适用

数据库用户权限是否符合最小权限原则

抽查数据库用户权限列表，与岗位职责对比

是/否/不适用

数据安全

敏感数据是否加密存储

查看数据库加密配置，测试数据读取权限

是/否/不适用

数据备份是否定期进行

检查备份日志，验证备份数据完整性

是/否/不适用

应急响应

是否开展年度应急演练

查阅演练方案、记录及总结报告

是/否/不适用

应急联系人信息是否实时更新

核对应急联系人名单，电话测试有效性

是/否/不适用

人员安全

新员工是否完成安全培训

查阅培训记录及考试结果

是/否/不适用

离职人员权限是否及时回收

检查账号注销记录及交接单

是/否/不适用

四、使用关键提示与风险规避

动态更新模板内容

根据最新法律法规（如《式人工智能服务