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2026年单位自查自纠整改报告模版

第一章总体情况与自查动因

1.1组织沿革与规模

我单位前身为××系统下属事业单位，2022年划转至××集团，编制核定228人，现有在岗213人，其中专业技术岗162人，管理岗42人，工勤岗9人；内设机构15个，下辖二级公司3家、三级项目部7个，业务覆盖科研、检测、咨询、运维四大板块，年营业收入4.7亿元。

1.2政策环境变化

2025年下半年，国家审计署对集团开展专项审计，指出“部分下属单位存在制度空转、流程倒置、数据失真”等问题；同年12月，财政部发布《关于进一步加强行政事业单位内部控制评价的指导意见》，要求2026年6月底前完成全覆盖自查自纠。集团于2026年1月9日下达《关于立即开展全级次穿透式自查自纠的通知》，我单位被列为“重点督导对象”。

1.3自查动因与目标

本次自查以“穿透式、溯源式、治理式”为原则，聚焦“权力集中、资金密集、资源富集”三大领域，通过“业务—流程—数据—责任”四维穿透，实现“制度重塑、流程再造、系统重构、文化重塑”四大目标，确保2026年7月前整改完成率100%，整改质量评级达到集团A级标准。

第二章组织与实施过程

2.1领导机制

成立由党支部书记、董事长任组长的“双组长”领导小组，下设综合协调、财务资金、采购招标、人力资源、科研管理、市场经营、质量安全、信息化、法律合规、监督问责10个专项组；同步建立“周调度、旬会商、月通报”机制，累计召开调度会19次、专题会商11次、通报5期。

2.2工作步骤

（1）方案制定：1月12日—1月18日，形成《自查自纠工作方案》及10个子方案，明确362项自查要点、87项风险导引、42项负面清单。

（2）培训动员：1月19日—1月21日，组织线上线下培训7场，覆盖全员，发放《自查操作手册》213册、视频课件4.3G。

（3）现场核查：1月22日—2月28日，采取“科室自查+交叉互查+飞行抽查”方式，抽取凭证1.9万份、合同633份、项目档案276卷、系统日志3.2TB。

（4）问题认定：3月1日—3月15日，依据“证据—标准—责任”三对照原则，召开认定会9场，形成《问题清单（初稿）》含问题186项。

（5）沟通反馈：3月16日—3月25日，向责任部门“一对一”反馈，允许提供补充证据，最终确认问题171项，核减15项。

（6）整改部署：3月26日—4月5日，编制《整改任务书》171份，明确措施577条、节点498个、责任人242名。

第三章发现的主要问题

3.1内部控制缺陷

（1）制度层面：现有制度312项，其中7年以上未修订92项，占比29.5%；制度冲突、空白、模糊条款合计137处。

（2）流程层面：15个主流程中，9个存在断点，如“科研经费外拨”流程缺少“技术成果验收”环节，导致2024年外拨经费327万元无成果支撑。

（3）岗位层面：不相容岗位未分离46处，如采购岗与验收岗由同一人担任，涉及合同102份、金额1.04亿元。

3.2财务资产管理

（1）收入确认：2024年提前确认收入2笔，金额483万元；滞后确认收入3笔，金额219万元。

（2）成本费用：以“咨询费”名义列支招待费17.6万元；超标准报销差旅补贴64人次，金额3.8万元。

（3）资产闲置：2023年购置的3台（套）精密仪器，原值486万元，因技术迭代已闲置15个月，净值411万元。

（4）往来款项：三年以上应收账款37笔、余额1264万元，坏账准备计提比例仅5%，低于集团指引的30%。

3.3采购与招投标

（1）应招未招：2024年技术服务类项目14个、金额合计955万元，未履行公开招标程序。

（2）围标串标：A供应商在3个项目中投标文件MAC地址相同，涉及金额477万元。

（3）合同倒置：中标通知书日期晚于合同签订日期12个项目，占比21%。

（4）异常报价：某项目最高报价与次高报价差异46%，缺乏合理说明。

3.4科研经费管理

（1）虚假合同：通过“壳公司”签订虚假技术合同4份，套取资金189万元。

（2）虚假发票：以“测试化验加工费”名义取得虚开发票31份，金额97万元。

（3）违规外拨：未履行审批程序向外协单位拨付资金73万元。

（4）结题不结账：2020年前立项的15个项目，已结题但未结账，结余资金648万元长期挂账。

3.5人力资源管理

（1）违规进人：2023年接收应届毕业生11人，其中4人未参加集团统一笔试。

（2）职称评审：评委抽取未履行回避制度，涉及评委9人、申报人21人。

（3）兼职取酬：3名中层干部在外企业兼职，2024年领取报酬合计34万元。