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合同审核及风险管理清单模板

一、适用范围与典型应用场景

合作方首次签约前的合同审核；

合同条款变更或补充协议审核；

合同履行过程中的争议条款复核；

涉及重大金额、核心业务或高风险条款的专项审核。

二、合同审核标准化操作流程

第一步：审核前准备

收集合同背景资料：包括合作方主体信息、项目需求书、过往合作记录（如有）、相关法律法规及行业规范等。

明确审核重点：根据合同类型（如买卖合同侧重标的物、交付条款；服务合同侧重服务标准、验收条款）确定核心审核维度。

组建审核小组：重大合同需法务、业务、财务（如涉及款项支付）等多部门协同审核，明确各角色职责（法务负责合法性、业务负责可行性、财务负责资金条款）。

第二步：合同主体资格审核

核对合作方基本信息：

企业/机构：名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人、经营范围、注册资本（需与合同履约能力匹配）；

自然人：姓名、证件号码号、住址、民事行为能力（需核实身份真实性）。

审核主体履约能力：

查询合作方涉诉信息（通过“中国裁判文书网”等官方渠道，避免使用非正规查询工具）；

核查其资质许可（如行业特殊资质、生产许可证、经营许可证等，需在有效期内）；

要求提供近一年经审计的财务报表（重大合同适用），评估其偿债能力。

确认签约代表权限：

核对授权委托书（需载明授权范围、期限、并由合作方盖章或签字）；

若为法定代表人签约，需核实证件号码明文件；若为授权代表，需留存其证件号码复印件及授权委托书原件。

第三步：合同核心条款逐项审核

标的条款：明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国标、行标或具体技术参数），避免模糊表述（如“优质产品”“合理价格”）。

价款及支付条款：

金额大小写一致，明确计价单位、货币种类（如涉及外币，需注明汇率确定方式）；

支付方式（分期支付需明确各期比例及条件）、支付期限（具体日期或触发条件，如“验收合格后15个工作日内”）；

发票要求（明确发票类型、开具时间，如“首付款支付后5个工作日内提供等额增值税专用发票”）。

履行期限、地点和方式：

履行期限具体到年/月/日，避免“尽快”“适时”等模糊词汇；

履行地点明确至具体城市及地址（涉及管辖权及风险承担）；

履行方式（如运输方式：送货上门/自提；验收方式：现场验收/书面验收）。

权利义务条款：

双方权利义务对等，避免单方限制性条款（如“甲方有权解除合同，乙方无异议”）；

约定协作义务（如资料提供、配合验收等），明确违约责任。

违约责任条款：

违约情形具体化（如“逾期交付超过30日”“验收不合格且未在指定期限内修复”）；

违约金比例合理（参考《民法典》第585条，一般不超过实际损失的30%）；

明确违约损失计算方式（如“逾期付款损失以LPR为基础计收利息”）。

争议解决条款：

优先约定协商、调解等非诉方式；

诉讼或仲裁二选一（避免同时约定），明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构（如“XX仲裁委员会”，需写明全称）。

保密条款：

明保密信息范围（如“技术资料、客户信息、商业数据等”）；

约定保密期限（一般不短于合同履行期后2-5年）；

明确泄密责任（如“赔偿直接损失及合理维权费用”）。

不可抗力条款：

定义不可抗力事件（如自然灾害、战争、政策调整等）；

约定通知义务（事件发生后X日内书面通知对方）及证明要求（部门出具的证明文件）；

明确部分或全部免除责任的条件。

合同生效与终止条款：

生效条件（如“双方法定代表人或授权代表签字并盖章后生效”）；

终止情形（如合同履行完毕、双方协商一致、法定解除条件成就）；

终止后义务（如保密、资料返还、款项结算）。

第四步：风险识别与分级

根据审核结果，对合同风险进行分级并标注：

高风险：主体无资质/履约能力不足、条款违反法律强制性规定、违约责任不对等、争议解决约定不明，可能导致合同无效或重大损失；

中风险：条款表述模糊、权责部分不对等、缺少关键附件（如技术协议、验收标准），可能引发履行争议；

低风险：格式瑕疵、非核心条款表述不规范，不影响合同履行及核心权益。

第五步：修改完善与复核确认

对高风险条款，需与合作方协商修改，必要时补充协议（如补充担保条款、增加履约保证金）；

对中低风险条款，由法务部门提出修改意见，业务部门配合沟通调整；

修改完成后，由原审核小组复核，保证风险已消除或降至可控范围；

最终版本由双方授权代表签字盖章，合同正式生效。

三、合同审核及风险管理清单模板

审核模块

审核要点

内容描述/示例

风险等级

审核意见

处理建议

主体信息

合作方名称

与营业执照、统一社会信用代码一致，避免简称或错别字

高

需补充完整全称

要求合作方盖章确认

法定代表人/授权代表

核对证件号码件、授权委托书（授权范围是否包含签约事项）

高

授权委托书未附证件号码

补充授权代表