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6贵州省安全生产风险分级管控和隐患排查治理“双控”体系建设实施指南

一、引言

安全生产是贵州省经济社会发展的重要基础和保障。为有效防范和遏制生产安全事故，构建安全生产长效机制，推行安全生产风险分级管控和隐患排查治理“双控”体系建设具有重要意义。“双控”体系建设旨在通过对安全生产风险的全面辨识、科学评估与分级管控，以及对事故隐患的及时排查、有效治理，实现关口前移、精准监管、源头治理，提升全省安全生产整体水平。

二、适用范围

本实施指南适用于贵州省行政区域内各类生产经营单位（以下简称企业）的安全生产风险分级管控和隐患排查治理“双控”体系建设。同时，也为各级负有安全生产监督管理职责的部门开展安全生产监管工作提供参考。

三、术语和定义

1.安全生产风险：生产经营活动中发生生产安全事故的可能性和后果的组合。

2.风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

3.事故隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。

4.隐患排查治理：企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，制定并落实治理措施，消除事故隐患的工作过程。

四、“双控”体系建设总体要求

1.目标导向

企业应通过“双控”体系建设，全面排查、精准辨识各类安全生产风险，科学评定风险等级，实施分级管控；及时发现并消除事故隐患，有效防范和遏制生产安全事故，实现安全生产关口前移、源头治理，提升企业本质安全水平。

2.全员参与

“双控”体系建设是企业全员参与的系统工程。企业主要负责人是“双控”体系建设的第一责任人，应全面负责“双控”体系建设的组织领导和实施；各级管理人员、各岗位员工应明确各自在“双控”体系建设中的职责和任务，积极参与风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。

3.持续改进

“双控”体系建设应遵循PDCA循环原则，不断完善风险管控措施和隐患排查治理机制。企业应定期对“双控”体系的运行情况进行评估和分析，根据评估结果及时调整和优化风险管控措施和隐患排查治理工作，实现“双控”体系的持续改进。

4.信息化支撑

鼓励企业利用信息化技术，建立安全生产风险分级管控和隐患排查治理信息系统，实现风险信息的动态管理、隐患排查治理的闭环管理，提高“双控”体系建设的效率和水平。

五、风险分级管控

（一）风险辨识

1.辨识范围

企业应全面、系统地对生产经营活动中的人、物、环境、管理等方面存在的风险进行辨识。包括但不限于以下方面：

（1）生产工艺过程；

（2）设备设施；

（3）作业场所及周边环境；

（4）人员操作行为；

（5）安全管理体系；

（6）应急救援等。

2.辨识方法

企业可根据自身实际情况，选择适用的风险辨识方法，如安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等。以下是几种常见方法的简要介绍：

（1）安全检查表法（SCL）：依据相关标准、规范，对设备、设施、作业场所等进行逐项检查，识别可能存在的风险。

（2）工作危害分析法（JHA）：将一项工作活动分解为若干个步骤，对每个步骤中的危害因素进行识别和分析。

（3）危险与可操作性分析法（HAZOP）：通过系统地分析工艺过程中可能出现的偏差，识别潜在的风险。

3.辨识流程

（1）成立风险辨识小组：小组成员应包括企业管理人员、技术人员、安全管理人员和一线员工等，具备相关专业知识和实践经验。

（2）收集资料：收集与生产经营活动相关的法律法规、标准规范、操作规程、设备说明书等资料。

（3）划分辨识单元：根据生产工艺、设备设施、作业区域等因素，将企业的生产经营活动划分为若干个辨识单元。

（4）实施辨识：运用选定的风险辨识方法，对每个辨识单元进行全面、细致的风险辨识，并记录辨识结果。

（二）风险评估

1.评估方法

企业可采用定性或定量的方法对辨识出的风险进行评估。常见的评估方法有风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。

（1）风险矩阵法：通过对事故发生的可能性和后果的严重程度进行评估，确定风险等级。

（2）作业条件危险性评价法（LEC）：根据事故发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C）三个因素的乘积，计算作业条件的危险性分值（D），并根据分值确定风险等级。

2.评估流程

（1）确定评估指标：根据选定的评估方法，确定事故发生的可能性、后果的严重程度等评估指标及其取值标准。

（2）进行评估打分：由风险评估小组对每个辨识出