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劳资员个人岗位廉洁风险排查表责任清单

一、岗位基本信息

劳资员主要负责员工薪酬核算、考勤管理、社会保险办理、人事档案管理等人力资源相关工作。该岗位直接涉及员工的切身利益和企业的人力成本支出，在工作过程中存在一定的廉洁风险。通过对岗位廉洁风险的排查，制定相应的责任清单，有助于规范劳资员的工作行为，防范廉洁风险，确保人力资源管理工作的公正、公平、透明。

二、廉洁风险排查

（一）薪酬核算环节

1.风险点

-在核算员工工资、奖金、津贴等薪酬项目时，可能存在利用职务之便，擅自修改工资数据，为特定员工谋取利益的情况。例如，与个别员工勾结，虚报加班时长、绩效成绩等，从而增加该员工的薪酬收入。

-对于薪酬核算的标准和政策掌握不精准，在计算过程中出现人为的错误或偏差，导致部分员工薪酬过高或过低，影响薪酬分配的公平性。

-在奖金分配过程中，可能受到人情关系的干扰，不按照既定的考核标准进行分配，将奖金不合理地向关系密切的员工倾斜。

2.风险评估

-此风险一旦发生，将直接损害企业和其他员工的利益，引发员工之间的不满和矛盾，影响企业的团队凝聚力和工作效率。同时，也可能导致企业人力成本的不合理增加，影响企业的经济效益。风险等级为高。

3.风险原因分析

-个人职业道德和廉洁意识淡薄，缺乏对企业和员工的责任感，为了个人私利而违规操作。

-薪酬核算制度不够完善，缺乏有效的监督和审核机制，使得劳资员有机会进行违规操作。

-对薪酬核算人员的培训和考核不到位，导致其业务水平和专业素养不高，无法准确执行薪酬政策。

（二）考勤管理环节

1.风险点

-在考勤记录和统计过程中，可能存在接受员工的贿赂或人情请托，为其篡改考勤数据的情况。比如，将迟到、早退、旷工等不良考勤记录修改为正常出勤。

-对于请假审批环节把关不严，对员工提供的请假证明材料审核不仔细，存在虚假请假的情况却未及时发现和制止。

-考勤数据的统计和汇总工作不严谨，可能出现数据错误或遗漏，影响员工的薪酬核算和绩效考核。

2.风险评估

-考勤数据的不真实会导致薪酬核算的不准确，损害企业和员工的利益。同时，也会破坏企业的考勤管理制度，影响员工的工作纪律和工作态度。风险等级为中。

3.风险原因分析

-劳资员缺乏原则性和责任心，容易受到外界因素的干扰，不能严格执行考勤管理制度。

-考勤管理流程不够规范，缺乏明确的审核标准和监督机制，使得考勤数据的真实性难以保证。

-对员工的考勤情况缺乏有效的监控手段，无法及时发现和纠正考勤中的违规行为。

（三）社会保险办理环节

1.风险点

-在办理员工社会保险参保、停保、缴费基数调整等业务时，可能存在收受保险代理机构或相关人员的回扣，为其推荐指定的保险产品或服务的情况。

-对社会保险政策的理解和执行不到位，可能存在少报、漏报员工社会保险缴费基数的情况，导致员工的社会保险权益受到损害。

-在社会保险费用的核算和缴纳过程中，可能出现挪用、截留社会保险费用的情况，用于个人或其他不合理的支出。

2.风险评估

-社会保险是员工的重要福利保障，此风险一旦发生，将严重损害员工的合法权益，引发员工的不满和投诉。同时，也可能导致企业面临法律风险和经济损失。风险等级为高。

3.风险原因分析

-劳资员法律意识淡薄，对社会保险相关法律法规和政策规定不熟悉，缺乏对员工社会保险权益的保护意识。

-企业内部对社会保险业务的管理和监督机制不完善，缺乏对社会保险费用收支情况的有效监控。

-保险市场存在不正当竞争现象，一些保险代理机构为了获取业务，采取不正当手段拉拢劳资员。

（四）人事档案管理环节

1.风险点

-在人事档案的收集、整理、保管和借阅过程中，可能存在泄露员工个人隐私信息的情况，如将员工的身份证号码、家庭住址、工资收入等敏感信息透露给无关人员。

-对于员工档案材料的真实性和完整性审核不严格，可能存在虚假档案材料混入员工档案的情况。

-在档案借阅和归还环节管理不善，可能导致档案丢失、损坏或被篡改，影响员工的个人发展和企业的人力资源管理工作。

2.风险评估

-员工人事档案涉及个人隐私和重要信息，一旦泄露或被篡改，将给员工带来不必要的麻烦和损失，同时也会损害企业的信誉和形象。风险等级为中。

3.风险原因分析

-劳资员保密意识不强，缺乏对员工隐私信息的保护意识，没有严格遵守档案管理的保密制度。

-档案管理流程不够规范，缺乏对档案材料审核和保管的有效措施，导致档案质量不高。

-对档案借阅和归还的登记和监督工作不到位