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企业安全管理制度风险评估模板

一、适用范围与启动时机

启动时机包括但不限于：

新安全管理制度制定或修订后，需验证其风险覆盖能力；

企业业务模式、组织架构或外部法规环境发生重大变化时；

发生安全事件或制度执行偏差后，需复盘制度漏洞；

年度/半年度安全管理例行审核时；

上级监管部门要求开展制度合规性评估时。

二、风险评估实施流程

（一）评估准备阶段

成立评估工作组

由企业分管安全的负责人（如副总经理）担任组长，成员包括安全管理部、法务部、业务部门（如生产部、IT部、人力资源部）负责人及骨干人员，必要时可外聘行业安全专家。

明确组员职责：组长统筹评估进度，业务部门提供制度执行实况，法务部审核合规性，安全管理部汇总分析结果。

制定评估计划

确定评估范围（如覆盖全部安全管理制度或聚焦特定领域，如消防安全、数据安全）；

设定评估时间表（含各阶段起止时间、关键节点）；

配置评估资源（如调研工具、会议场地、外部专家费用等）。

收集基础资料

待评估的安全管理制度文本（最新版本及历史修订记录）；

近1-3年安全事件台账、制度执行检查记录、员工培训记录；

相关法律法规（如《安全生产法》《数据安全法》）、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）；

企业组织架构图、业务流程文档。

（二）风险识别阶段

梳理制度条款与业务场景

逐项分析制度条款，明确每一条款适用的业务场景（如“动火作业审批制度”适用于生产车间、仓库等区域的动火作业管理）；

结合业务流程，识别制度执行的关键节点（如申请、审批、监督、验收环节）。

识别潜在风险点

通过“流程穿行测试”“历史事件复盘”“员工访谈”等方式，识别制度设计或执行中的风险，例如：

制度未覆盖某类高风险业务场景（如“未规定第三方人员进入生产区域的安全管理要求”）；

职责划分不清晰（如“未明确设备巡检的责任部门，导致巡检遗漏”）；

流程设计存在漏洞（如“审批环节可跳过，导致违规操作未被拦截”）；

资源配置不足（如“未规定安全防护设备的定期更新预算，导致设备老化”）。

风险分类与归集

按风险来源分为：制度设计风险（条款缺失、冲突）、制度执行风险（培训不到位、监督缺失）、外部合规风险（未及时更新法规要求）；

按风险领域分为：物理安全、网络安全、操作安全、数据安全、人员安全等。

（三）风险分析阶段

评估风险可能性

对识别出的风险点，结合历史发生频率、现有管控措施有效性，评估其发生的可能性，采用5级量化标准：

等级

描述

判断依据

5（极高）

预计1年内必然发生

近2年发生≥3次同类事件，且无有效措施

4（高）

预计1年内可能发生

近2年发生1-2次同类事件，措施部分失效

3（中）

预计2-5年内可能发生

历史未发生，但存在明显漏洞

2（低）

预计5年以上可能发生

漏洞隐蔽，需特定条件触发

1（极低）

几乎不可能发生

无漏洞，且多重措施防护

评估风险影响程度

从“人员伤亡、财产损失、业务中断、法律合规、企业声誉”5个维度，评估风险发生后可能造成的负面影响，采用5级量化标准：

等级

描述

判断依据

5（灾难性）

造成人员死亡/重大财产损失（≥500万元）/业务中断≥7天

可能导致企业停产整顿或主要负责人被追责

4（严重）

造成人员重伤/较大财产损失（100万-500万元）/业务中断3-7天

需外部监管部门介入处理

3（中等）

造成人员轻伤/一般财产损失（10万-100万元）/业务中断1-3天

影响部分业务正常运行

2（轻微）

无人员伤亡/财产损失＜10万元/业务中断＜1天

可通过内部资源快速解决

1（可忽略）

几乎无影响

仅需简单记录，无需额外处理

（四）风险评价阶段

确定风险等级

采用“可能性×影响程度”计算风险值，确定风险等级：

风险值=可能性等级×影响程度等级；

风险等级划分：

高风险：风险值≥20（需立即整改）；

中风险：风险值10-19（需限期整改）；

低风险：风险值≤9（需关注并持续优化）。

编制风险清单

将识别、分析、评价结果汇总为《安全管理制度风险清单》，明确风险点、对应条款、风险等级、现有措施等（详见模板表格）。

（五）风险处理阶段

制定风险应对措施

针对中高风险项，制定具体整改措施，明确“措施内容、责任部门、责任人、完成时限”；

措施类型包括：

规避：终止可能导致风险的业务活动（如“暂停未通过安全评估的新业务上线”）；

降低：优化制度条款或管控措施（如“增加动火作业现场监护环节，明确监护人员职责”）；

转移：通过保险、外包等方式分担风险（如“为关键设备购买财产险，转移设备故障风险”）；

承受：对低风险项，保留现有措施，加强监控（如“每季度抽查员工安全培训记录，保证培训效果”）。

措施审核与发布

由法务部审核措施的合规性，业务部门审核措施的可行性，安全管理部汇总后报企业分