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2026年交通设备公司股东会决议执行跟踪管理制度

一、总则

第一条目的与依据

为规范公司股东会决议的执行与跟踪管理，确保决议内容落地见效，保障公司股东权益与经营活动有序开展，提升决策执行效率与管控水平，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关法律法规及公司规章制度，结合交通设备行业研发、生产、销售一体化运营特点，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司股东会作出的所有决议（含普通决议、特别决议），涵盖决议接收、分解、执行、跟踪、监督、验收、归档等全流程管理活动。公司各部门、全体高管及相关执行人员，均需严格遵守本制度要求。

第三条基本原则

依法执行原则：决议执行严格遵循法律法规、《公司章程》及股东会决议原文要求，严禁擅自变更或规避执行；权责明晰原则：明确决议执行的牵头部门、责任主体、配合部门，做到分工明确、权责对等；全程跟踪原则：对决议执行进度、质量、合规性进行全流程跟踪，及时发现并解决执行中的问题；闭环管理原则：建立“执行-跟踪-监督-验收-复盘”闭环机制，确保决议执行落地见效；公开透明原则：决议执行情况定期向股东会汇报，接受股东监督，保障股东知情权。

第四条核心定义

本制度所称股东会决议，指公司股东会依法召开会议，经股东表决通过的各类决策事项，包括经营方针、投资计划、章程修改、增减资、合并分立、重大投融资、高管任免等；决议执行跟踪，指对决议从接收分解到最终验收归档的全流程进行动态管控，确保执行过程合规、进度可控、结果达标。

二、决议分类与执行分工

第五条决议分类

普通决议：涉及公司经营方针调整、年度经营计划制定、利润分配方案、重大采购项目等需经代表二分之一以上表决权股东通过的决议；特别决议：涉及公司章程修改、增加或减少注册资本、公司合并/分立/解散/清算、重大投资（超过公司净资产10%）等需经代表三分之二以上表决权股东通过的决议。特别决议执行优先级高于普通决议，需实施更严格的跟踪监督。

第六条执行分工

总经理：作为股东会决议执行总负责人，牵头组织决议分解、执行部署，协调解决执行中的重大问题，对决议整体执行效果负责；行政部（或总经办）：作为执行跟踪牵头部门，负责决议接收、归档、分解，建立执行跟踪台账，定期汇总执行进度，组织验收与复盘，向股东会汇报执行情况；

责任部门：根据决议内容确定对应责任部门（如研发决议由研发部负责、投资决议由财务部配合、生产扩建决议由生产部负责），制定具体执行方案，落实执行任务，及时反馈执行进展与问题；配合部门：按责任部门要求提供资源支持、协作配合，确保执行工作顺畅推进；全体高管：按分工分管对应决议的执行工作，监督分管部门执行进度，协调跨部门协作。

三、决议执行与跟踪流程

第七条决议接收与分解

股东会会议结束后3个工作日内，行政部接收股东会决议正式文件（含书面决议、会议纪要），核对决议内容、表决情况、生效日期等信息，完成归档备案。随后5个工作日内，行政部组织召开执行部署会，联合总经理及相关部门，将决议内容分解为具体执行事项，明确每个事项的责任部门、责任人、执行目标、时间节点、验收标准及配合部门，形成《股东会决议执行任务分解表》，报总经理审批后下发执行。

第八条执行方案制定与实施

责任部门收到任务分解表后7个工作日内，制定详细执行方案，明确执行步骤、资源需求、风险防控措施等内容，报分管高管及行政部备案。执行过程中，责任部门需严格按方案推进，每月25日前向行政部提交《决议执行进度报表》，说明本月执行情况、累计完成进度、存在问题及下月计划。涉及跨部门协作的，由责任部门牵头协调，配合部门需在3个工作日内响应协作需求，不得推诿拖延。

第九条动态跟踪与问题处置

行政部建立决议执行跟踪台账，对执行进度实行“周抽查、月汇总、季复盘”：每周随机抽查1-2项重点执行事项，核实进度与质量；每月汇总所有决议执行情况，形成《决议执行月度报告》，上报总经理；每季度组织一次执行复盘会，分析执行成效与问题。

执行中出现以下问题的，责任部门需在2个工作日内书面上报行政部及分管高管：执行进度滞后于时间节点10%以上；出现资源短缺、技术瓶颈等无法自行解决的障碍；决议内容与法律法规、行业政策冲突；需变更执行方案或调整时间节点。行政部收到上报后，3个工作日内组织协调，制定解决方案；重大问题需上报总经理，必要时提请股东会审议调整决议内容。

第十条执行验收与归档

责任部门完成执行任务后，向行政部提交验收申请及相关佐证材料（如项目成果报告、合同履行凭证、财务结算资料等）。行政部收到申请后5个工作日内，组织验收小组（由总经理、分管高管、责任部门、相关业务部门组成），按预设验收标准开展验收工作。验收合格的，出具《决议执行验收合格通知书》，完成执行闭环；验收不合格的，下达整改通知书，明确整改要求与时限，责任部门需在规定时限内完