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2025年国家证券从业资格考试证券法律法规专项训练（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人符合法定条件

B.发行人承诺信息披露真实、准确、完整

C.发行人缴纳发行费用

D.发行人获得监管部门的批准

2.证券公司经营证券经纪业务的，其资本净额不得低于（）元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

3.上市公司应当在临时报告中披露可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件，其中“重大影响”是指（）。

A.影响投资者决策

B.影响公司财务状况

C.影响公司经营

D.对公司股票交易价格有显著影响

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）。

A.收入来源

B.支出结构

C.投资经验

D.以上都是

5.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于（）元。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

6.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.证券投资者适当性管理的基本原则是（）。

A.公平、公正、公开

B.客户利益优先

C.产品/服务与投资者风险承受能力匹配

D.保守经营

8.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据（）。

A.安全

B.准确

C.完整

D.以上都是

9.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得（）。

A.违反规定或约定，动用客户资产

B.利用内幕信息获取不正当利益

C.未经客户同意，使用客户证券账户

D.以上都是

10.根据我国《刑法》，操纵证券市场，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A.1

B.3

C.5

D.7

11.证券公司为客户开立证券账户，应当核对客户的（）。

A.身份证明文件

B.财务状况证明

C.投资经验证明

D.居住地址证明

12.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易中（）。

A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

B.诱骗客户买卖证券

C.替客户保管证券

D.以上都是

13.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订（）。

A.证券交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券代保管协议

D.买卖证券委托单

14.证券公司为客户提供的证券研究报告，应当（）。

A.客观、公正

B.由公司负责人员签名

C.无偿提供

D.以上都是

15.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。

A.从事内幕交易

B.泄露客户资料

C.接受客户的全权委托

D.以上都是

16.上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束（）个月内编制完成并披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.证券公司从事资产管理业务的，应当建立健全（）。

A.风险管理机制

B.内部控制制度

C.沟通协调机制

D.以上都是

18.证券公司董事、监事、高级管理人员（）。

A.必须具备证券从业资格

B.可以兼任其他证券公司的董事、监事、高级管理人员

C.应当忠实勤勉

D.以上都是

19.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动时，不得（）。

A.收取佣金或者其他费用

B.利用客户账户进行虚假申报

C.为自己或他人谋取不正当利益

D.以上都是

20.融资融券业务中，证券公司对客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

21.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.向证