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账户监管协议书

账户监管协议书

协议编号：ACM-2023-0815

甲方（监管方）：XX金融监管服务有限公司

法定代表人：张建国

注册地址：北京市海淀区金融街88号金融中心大厦15层

统一社会信用代码联系电话：010传真：010乙方（被监管方）：XX实业集团有限公司

法定代表人：李明华

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心35层

统一社会信用代码联系电话：021传真：021丙方（资金存管银行）：中国工商银行股份有限公司北京分行

负责人：王建国

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

统一社会信用代码：91110101500000000X

联系电话：010传真：010鉴于：

1.乙方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，主要从事房地产开发、商业运营等业务；

2.甲方是专业提供金融监管服务的机构，具有丰富的账户监管经验；

3.丙方是经中国银行业监督管理委员会批准设立的商业银行，具备资金存管和监管的专业能力；

4.乙方因业务发展需要，委托甲方对其特定账户进行专业监管，丙方愿意提供资金存管服务；

5.甲、乙、丙三方经友好协商，就乙方账户监管事宜达成一致，特订立本协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

1.1监管账户是指根据本协议约定，由乙方开立并委托甲方监管，由丙方提供存管服务的专门账户，包括但不限于资金监管账户、保证金账户、预售资金监管账户等。

1.2监管资金是指存入监管账户内的所有资金，包括但不限于乙方存入的保证金、客户支付的购房款、工程款、材料款等。

1.3监管期限是指本协议约定的监管起始日至监管终止日的期间，自2023年9月1日起至2025年8月31日止。

1.4监管费用是指甲方根据本协议约定为乙方提供账户监管服务而收取的费用，按监管资金余额的0.15%/年计算。

1.5监管指令是指乙方根据本协议约定向甲方发出的关于监管资金使用、划转的书面指示。

1.6监管报告是指甲方按照本协议约定定期向乙方提交的关于监管账户资金状况、资金流向等信息的书面文件。

1.7违约事件是指乙方违反本协议约定的行为，包括但不限于未按时足额支付监管费用、未经同意擅自使用监管资金、提供虚假信息等。

1.8保证金是指乙方为保证履行本协议项下的义务而向甲方支付的担保资金，金额为人民币500万元整（￥5,000,000.00）。

第二条监管账户的设立与管理

2.1乙方应在本协议生效后5个工作日内，在丙方开立以下监管账户：

(1)主监管账户：账号为6222020200123456789，开户行为中国工商银行北京金融街支行；

(2)保证金监管账户：账号为6222020200123456790，开户行为中国工商银行北京金融街支行；

(3)专项监管账户：账号为6222020200123456791，开户行为中国工商银行北京金融街支行。

2.2乙方开立监管账户时，应确保账户信息准确无误，并将账户信息及时书面通知甲方和丙方。如需变更账户信息，乙方应提前10个工作日书面通知甲方和丙方，并经甲方书面同意后方可变更。

2.3乙方应在监管账户开户时，预留以下印鉴：

(1)甲方印鉴：XX金融监管服务有限公司财务专用章；

(2)乙方印鉴：XX实业集团有限公司公章及法定代表人印章；

(3)丙方印鉴：中国工商银行股份有限公司北京分行业务专用章。

2.4监管账户实行三方共管原则，任何资金划转均需甲方、乙方、丙方共同确认后方可执行。丙方应根据本协议约定和监管指令办理资金划转手续。

2.5监管账户不得用于存放非监管资金，不得用于任何与本协议约定监管目的无关的业务活动。丙方应定期对监管账户进行检查，确保账户资金用途符合本协议约定。

第三条监管范围与内容

3.1本协议项下的监管范围包括但不限于：

(1)乙方房地产开发项目预售资金的监管；

(2)乙方工程建设资金的监管；

(3)乙方原材料采购资金的监管；

(4)乙方其他需要监管的资金。

3.2甲方对监管账户的监管内容包括：