国际铁路提单法律制度构建问题研究——基于多式联运与国际贸易规则的司法协调.pdfVIP

国际铁路提单法律制度构建问题研究——基于多式联运与国际贸

易规则的司法协调

摘要

随着“一带一路”倡议的深入推进，以中欧班列为代表的国际铁

路运输正以前所未有的深度与广度融入全球供应链体系，成为与海运

、空运并驾齐驱的第三条国际贸易大通道。然而，与铁路运输的蓬勃

发展形成鲜明对比的是，作为铁路运输核心法律凭证的铁路运单，其

在融资、流转等物权凭证功能上的天然缺失，已成为制约国际铁路贸

易与多式联运发展的关键法律瓶颈。本研究旨在深入探讨构建兼具物

权凭证功能的国际铁路提单法律制度的核心问题，聚焦于如何在现行

国际货物运输公约与国内法律体系的框架下，实现该新型单证的创设

及其与现有国际贸易规则（如信用证制度）的司法协调，核心目的在

于通过对相关国际规则、比较法实践及国内司法判例的系统性分析，

为解决铁路运输“单证不畅”的现实困境，构建一套科学、可行的中

国方案提供理论依据与实践指导。

本研究综合运用规范分析法、比较法研究与司法案例实证分析法

。通过对《国际铁路货物联运协定》（SMGS）、《国际铁路运输公约

》（COTIF）等核心国际铁路运输规则，以及《鹿特丹规则》中关于电

子提单的最新立法成果进行体系化的梳理，明确传统铁路运单的法律

属性及其功能局限。在此基础上，深度比较分析国际商会（ICC）等国

际组织以及德国、俄罗斯等国家在探索铁路提单或可转让铁路运单方

面的创新实践。同时，以我国法院近年来审理的涉及中欧班列运输的

信用证纠纷、货权纠纷等案件为样本，实证考察在缺乏明确法律依据

的情况下，司法实践在认定新型铁路运输单证效力时所面临的困境与

作出的努力。

研究结果表明，创设具有物权凭证功能的国际铁路提单，其核心

在于破解“一物一权”原则下，如何实现单证对货物的有效控制与权

利表彰。国际上的成功经验与我国的司法实践均指向，通过借鉴海运

提单“凭单放货”的核心机制，并结合区块链等现代信息技术，构建

一套安全、可靠的电子铁路提单系统，是实现这一目标的最优路径。

研究发现，虽然我国目前尚无法律明确规定铁路提单的物权凭证效力

，但部分法院在审理案件时，已经开始通过尊重当事人意思自治、认

可交易惯例等方式，在个案中“有限度”地承认了某些具有“提单”

性质的铁路运输单证的效力，展现出司法实践对于制度创新的积极回

应与需求。

本研究的核心结论是，构建中国主导的国际铁路提单法律制度，

不仅是技术问题，更是规则构建与法律协调问题。必须通过国内立法

（如修改《海商法》并将其扩展为《交通运输法》），明确赋予符合

特定条件的铁路提单以物权凭证的法律地位；同时，积极推动国际铁

路运输组织（如OTIF、OSJD）修订相关议定书，并加强与国际商会（I

CC）等国际组织的沟通，推动将铁路提单纳入《UCP600》等国际贸易

惯例的接受范围。这一结论的理论意义在于，它为大陆法系国家如何

在不颠覆物权法定原则的基础上，通过功能主义路径创设新型物权凭

证，提供了一个系统性的理论框架。其实践价值则在于，为我国在“

一带一路”倡议下，从“通道经济”向“规则经济”升级，掌握国际

陆路贸易规则制定的话语权，解决中欧班列融资难、交易不便的“痛

点”，提供了具体、可行的立法与国际协调路线图。

关键词：国际铁路提单；物权凭证；多式联运；一带一路；中欧

班列；信用证

引言

在当今世界经济格局深刻重塑的宏大背景下，中国提出的“一带

一路”倡议，正以前所未有的力量推动着亚欧大陆的互联互通。作为

这一倡议的旗舰项目与标志性品牌，中欧班列自开行以来，凭借其在

运输时间、成本与稳定性上的独特优势，迅速崛起为贯通亚欧大陆的

“钢铁驼队”，深刻地改变了全球物流与供应链的版图。铁路，这一

古老的运输方式，在新时代被赋予了全新的战略内涵，正从传统的内

陆运输工具，一跃成为足以与海运、空运相抗衡的国际贸易主动脉。

然而，与中欧班列“硬件”上的飞速发展形成鲜明对比的是，支撑其

运行的国际铁路运输法律规则这一“软件”体系，却呈现出显著的滞

后性，其中最为突出、也最为关键的瓶颈，便是作为核心运输单证的

国际铁路运单，在法律功能上的严重缺陷。

目前，无论是依据《国际铁路货物联运协定》（SMGS）签发的国

际货运运单，还是依据《国际铁路运输公约》（COTIF）签发的CIM运

单，其在法律属性上均被严格界定为“运输合同的证明”，而非像海

运提单那样的“物权凭证”。这意味着，铁路运单不具有可转让性，

无法通过背书等方式转移货物的所有权，更无法作为独立的、