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公司贸易风险控制办法（试行）

第一章总则

第一为规避贸易运营风险，建立良好的风险防范意识，加强风

险预防控制和应对能力，促进XXX公司（以下简称“公司”）的稳定、

健康、持续发展和国有资产的保值增值，根据X《XX加强全面风险

管理工作的指导意见》，结合公司的实际情况,制定本办法。

第二贸易运营风险管理工作应遵循以下原则：

-（）预控为主原则。贸易运营中的潜在风险可能导致严重后果

和无法挽回的损失，必须从源头上进行防控,以事前防范、事中控制

为主，事后补救为辅。

二（）重要性原则。对金额较大、可能对公司经营有重大影响的

贸易事项进行识别、评估和决策。

三（）谨慎性原则。开展贸易运营的风险识别和评估，通过收集相

关信息和数据，对各类风险发生的概率和可能造成的损失进行量化评

估，确定风险强度。

（四）原则上只与承担财政性投资项目的国有大中型施工企业展

开贸易合作。如与民营企业合作，则采取先款后货或先货后款的方式。

第三本制度适用于公司及其下属子公司的贸易经营活动。禁

止进行无实物流转的购销业务。

第二章风险内控的职责和权限

第四公司建立了由董事会、总经理、分管领导、贸易风险管

理监察小组、相关职能部门组成的风险管理体系。子公司可参照执

行，也可根据实际情况建立自身的风险管理组织体系。

第五公司董事会负责公司全面风险管理工作的总体规划，主

要职责包括：

一（）批准执行和修改贸易风险控制办法。

二（）批准公司重大风险应对方案。

三（）批准公司年度贸易工作计划。

第六总经理负责全面风险管理的组织和协调工作，对董事会

负责。主要职责包括：

一（）确定公司贸易运营方式，划定贸易业务范围，组织公司贸易

管理工作。

二（）监督公司贸易运营风险的识别、管理和防范。

三（）审核重大风险应对计划，对重大风险贸易事项进行监督。

（四）审核相关部门对贸易运营风险的分析•、评估报告，并提出风

险管理建议。

五（）落实董事会部署的集团公司要求的风险控制管理事项，完

董事会授权的其他风险管理工作。

第七条风险管理分管领导主持全面风险管理的日常工作，对总

经理负责,行使总经理授权范围内的风险管理职责。

-（）卖力监视风险管理相关事情的落实，监视、指导和协助

相关

本能机能部门风险管理事情的展开。

-（）组织并协调相关本能机能部门制定严重风险应对打算，

审核风险应急预案及严重风险应对打算的制定、执行和调整情况。

三（）组织相关职能部门开展贸易风险分析、评估工作，根据

分析、评估结果，提出风险管理策略调整建议。

（四）卖力组织制定（或修改）贸易风险控制办法。

（五）对重大风险管理决策提出建议，对重大风险应对方案的

执行情况和效果进行监督检查。

六（）提出风险管理组织机构设置及其职责分工的建议。

七（）完总经理授权的其他风险管理相关事情。

第八条贸易风险管理监察工作小组。公司总经理担任贸易风险

管理监察工作小组组长，分管领导担任该小组副组长，员由公司

法律顾问、相关职能部门负责人组，配合公司领导关于贸易运营

工作的监督、检查及风险防范。其主要职责包括：

-（）负责对贸易合同执行及履约情况进行检查、监督。

（二）负责对资金的筹措和使用情况进行监督；对贸易业务的

流程进行监督，定期督促经营管理部和财务部门对往来款项及时催

收。

三（）对贸易项目可行性分析进行审核，对贸易业务和合同中

存在的风险情况提出警示。

（四）对公司领导布置的有关风险管理的其他事项进行检查、

监视。

第九条相关职能部门。公司贸易运营风险管理工作相关职能部

门为公司以及合资子公司经营管理部、财