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技术资料申请及审核标准流程表

一、适用范围与典型场景

本流程适用于企业内部技术研发、生产运营、客户服务等场景中，涉及技术文档、图纸、数据、代码等资料的规范化管理。典型场景包括：

研发项目立项时需调取历史技术方案；

生产部门需查阅产品工艺图纸进行生产准备；

技术支持人员需获取客户设备技术资料进行故障排查；

新员工入职需学习相关技术文档；

外部合作方需临时借阅非涉密技术资料等。

二、操作流程详解

步骤1：申请发起

申请人根据工作需求，明确需申请的技术资料名称、用途及密级（如公开、内部、秘密），通过企业内部系统或纸质《技术资料申请表》提交申请。申请时需填写以下核心信息：

申请人基本信息（姓名、部门、工号）；

技术资料全称及编号（如有）；

申请用途（需具体说明，如“项目设计参考”“产品生产调试”）；

希望获取资料的日期及使用期限；

资料密级确认（如不确定，需由所在部门负责人初步判定）。

步骤2：部门初审

申请部门负责人收到申请后，1个工作日内完成初审，重点审核：

申请事由与部门工作任务的关联性；

资料密级判定是否准确；

使用期限是否合理。

初审通过后，负责人在《技术资料申请表》上签字确认；若不通过，需注明理由并退回申请人补充说明或调整申请。

步骤3：技术审核

对于涉及技术内容准确性或敏感性的资料（如核心技术图纸、实验数据），由技术部门负责人或指定技术专家进行审核，1-2个工作日内完成，审核要点：

资料内容是否与申请用途匹配；

资料是否存在技术泄密风险（如涉及专利、未公开技术等）；

若为借阅，是否会影响资料原始管理（如唯一性原件是否可外借）。

审核通过后，技术负责人签字；若需调整，应明确修改意见并反馈至申请人。

步骤4：权限审批

根据资料密级及重要性，由不同层级管理人员审批：

公开级资料：部门负责人审批即可；

内部级资料：需技术部门负责人及分管副总审批；

秘密级资料：需总经理或指定授权人审批，必要时需法务部门会签。

审批环节需在1个工作日内完成，审批通过后，申请流程流转至资料管理部门；未通过则终止流程，由通知部门告知申请人原因。

步骤5：资料发放与归档

发放：资料管理部门核对审批通过的《技术资料申请表》，按申请人需求提供资料（电子版或纸质版）。电子版需通过企业加密系统传输，纸质版需登记领取信息（领取人签字、领取日期、资料状态，如“原件”“复印件”）。

归档：发放后，资料管理部门更新资料台账，记录借阅/发放情况；使用期限届满前，申请人需归还资料（如需延期，需提前1天重新提交申请）。涉密资料归还时需检查完整性，如有损坏或丢失，按公司保密规定处理。

三、技术资料申请及审核表（模板）

申请单号

申请日期

资料密级

□公开□内部□秘密

申请人信息

姓名

部门

工号

*

研发一部

A001

技术资料信息

资料名称

资料编号

资料类型（□文档□图纸□数据□代码□其他）

产品电路设计图

ED-2024-001

图纸

申请用途

（需具体说明，如“项目硬件模块设计参考，使用期限3天”）

用于项目新硬件模块的原理图设计，需参考历史电路结构，使用至2024年X月X日

部门初审意见

负责人签字：日期：

（审核事由关联性、密级判定、使用期限）

经核实，该申请与项目研发任务直接相关，密级判定为“内部”，使用期限合理，同意。

负责人：*日期：2024–

技术审核意见

技术负责人签字：日期：

（审核内容匹配性、泄密风险）

该图纸为已公开技术方案，无泄密风险，内容与项目设计匹配，同意借阅。

负责人：*日期：2024–

审批意见

审批人签字：日期：

（根据密级填写，如内部级需分管副总审批）

同意借阅，请按流程归还。

分管副总：*赵六日期：2024–

发放记录

领取人签字

领取日期

资料形式（□电子版□纸质原件□纸质复印件）

*2024–

电子版

待归还

备注

（如资料损坏、丢失说明，或延期申请记录）

四、关键注意事项

资料真实性：申请人需保证申请用途及资料信息真实，不得虚构事由或超范围申请资料。

密级合规：资料密级判定需严格按公司《保密管理制度》执行，严禁故意降低密级或规避审批流程。

时限要求：各环节审核人需在规定时限内完成审批，避免流程延误；紧急申请可标注“加急”，相关部门优先处理。

保密义务：申请人仅可将资料用于申请用途，不得复制、传播或转借他人；涉密资料需在使用期间妥善保管，防止信息泄露。

归档规范：资料管理部门需定期更新资料台账，保证借阅记录可追溯；到期未归还的，需及时催收；损坏或丢失的，按公司规定追责。

变更管理：技术资料如发生版本更新，资料管理部门需及时通知借阅人，旧版资料自动失效，借阅人需配合更换为新版。