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2026年合规顾问岗位面试问题集

一、行为面试题（共5题，每题4分，总分20分）

考察要点：考察候选人在过往经历中的合规意识、解决问题能力、团队协作及职业操守。

1.请分享一次你主动发现并解决合规风险的经历，你是如何识别风险并推动改进的？（4分）

2.在跨部门协作中，因业务部门与合规部门意见不一致，你如何处理这种情况？请举例说明。（4分）

3.描述一次你因坚持合规原则而受到业务部门压力的经历，你是如何应对的？（4分）

4.在工作中遇到时间紧迫且合规要求严格的任务，你是如何平衡效率与合规的？（4分）

5.请举例说明你如何帮助团队提升合规意识，并取得实际效果。（4分）

二、专业知识题（共10题，每题5分，总分50分）

考察要点：考察候选人对中国合规法律法规、行业监管政策的掌握程度。

6.简述《数据安全法》中关于企业数据跨境传输的主要合规要求，并举例说明合规操作流程。（5分）

7.根据《反不正当竞争法》，企业哪些行为可能构成商业贿赂？合规顾问应如何帮助预防？（5分）

8.在金融行业，反洗钱（AML）合规的关键措施有哪些？合规顾问如何协助银行落实客户尽职调查？（5分）

9.某科技公司推出AI产品，需收集用户生物信息，合规顾问应重点关注哪些法律法规？（5分）

10.在医药行业，药品广告宣传的合规要点有哪些？若发现违规广告，合规顾问应采取哪些措施？（5分）

11.简述《个人信息保护法》中关于“最小必要原则”的具体要求，并举例说明其应用场景。（5分）

12.企业若涉及境外上市（如港股、美股），需遵守哪些主要合规法规？合规顾问如何协助准备备案材料？（5分）

13.某企业因环保问题被举报，合规顾问应如何协调内外部资源进行应对？（5分）

14.在供应链管理中，合规顾问如何帮助企业识别和防范供应商的合规风险？（5分）

15.若企业因数据泄露被监管机构调查，合规顾问应如何配合调查并制定整改方案？（5分）

三、情景面试题（共5题，每题6分，总分30分）

考察要点：考察候选人在实际工作中应对复杂合规问题的应变能力和决策能力。

16.某销售部门为完成业绩，在客户名单中虚报信息，合规顾问应如何处理此事？（6分）

17.企业计划调整内部报销政策，但部分员工认为新政策不合规，合规顾问如何沟通并推动政策落地？（6分）

18.客户要求企业提供其内部决策流程以获取订单，合规顾问应如何拒绝并解释合规风险？（6分）

19.某高管在社交媒体上发布不当言论，可能引发合规风险，合规顾问应如何协助处理？（6分）

20.企业计划并购另一家公司，合规顾问如何开展尽职调查以识别目标公司的潜在合规风险？（6分）

四、行业与地域针对性题（共5题，每题6分，总分30分）

考察要点：考察候选人对特定行业（如金融、医药）及地域（如粤港澳大湾区、长三角）的合规要求掌握程度。

21.在粤港澳大湾区，企业跨境经营需关注哪些特殊合规要求？合规顾问如何协助企业应对？（6分）

22.某银行计划在长三角地区推广绿色金融产品，合规顾问需重点关注哪些政策？（6分）

23.医药企业在海南自贸港开展临床试验，需遵守哪些特殊监管要求？（6分）

24.在金融行业，若企业涉及香港证监会（SFC）监管，合规顾问需重点关注哪些要求？（6分）

25.某企业计划在“一带一路”沿线国家开展业务，合规顾问如何协助评估当地合规风险？（6分）

答案与解析

一、行为面试题答案与解析

1.主动发现并解决合规风险的经历

-答案示例：在某次内部审计中，我发现某部门在处理供应商付款时，未严格核对发票与合同的一致性，存在虚开发票风险。我立即向合规部门汇报，并协助制定流程优化方案，包括引入电子发票校验系统、加强财务与业务部门复核机制。最终，该风险被消除，并推动公司发布《供应商付款合规指引》。

-解析：重点考察候选人的风险识别能力、主动性及推动改进的能力。优秀回答应体现“发现问题—分析问题—解决措施—量化成果”的逻辑。

2.跨部门协作中的合规冲突处理

-答案示例：某次，市场部门计划通过线下赠送礼品促销，但合规部门认为可能违反《反不正当竞争法》。我组织双方开会，先解释法律红线，再提出替代方案（如提供优惠券或服务升级），最终双方达成共识，方案合规通过。

-解析：考察候选人的沟通能力、谈判技巧及平衡业务与合规的意识。

3.坚持合规原则应对业务压力

-答案示例：某次，销售部门为争取大客户，提出绕过审批流程直接降价，我明确指出此举违反公司定价政策，可能导致法律纠纷。最终，销售部门调整方案，通过合规路径达成合作。

-解析：考察候选人的原则性、抗压能力及合规说服力。

4.平衡效率与合规

-答案示例：在疫情期间，某项目需快速上线，