信息技术安全风险评估工具包.docVIP

信息技术安全风险评估工具包

一、适用场景与目标对象

本工具包适用于以下场景的信息技术安全风险评估工作，旨在帮助组织系统性识别、分析安全风险，为风险处置提供依据：

合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如ISO27001、GB/T22239）的合规要求；

系统上线前评估：对新建、升级的信息系统（如业务应用平台、云服务环境、物联网系统等）在上线前进行全面安全风险检查；

定期风险评估：组织每年或每半年开展常态化安全风险评估，动态掌握安全态势；

安全事件复盘：发生安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过风险评估追溯事件原因，制定整改措施；

第三方合作评估：对供应商、外包服务商提供的信息系统或服务进行安全风险审查，管控供应链风险。

目标对象包括企业信息安全部门、IT运维团队、第三方安全服务机构、系统开发团队及相关业务部门人员。

二、实施流程与操作步骤

信息技术安全风险评估遵循“准备-识别-分析-处置-报告”的闭环流程，具体操作步骤

步骤一：评估准备与规划

明确评估目标与范围

根据评估场景（如合规、系统上线）确定核心目标（如“识别系统数据泄露风险”“验证是否符合等保2.0三级要求”）；

定义评估范围，包括受评估的系统（如“企业官网后台系统”“客户关系管理平台”）、资产类型（硬件、软件、数据、人员等）及涉及的物理环境（如机房、办公区域）。

组建评估团队

团队成员需包含：评估负责人（如“信息安全经理张”）、技术专家（如网络工程师李、系统管理员王）、业务代表（如业务部门负责人赵）、外部顾问（如需）。

明确分工：技术负责系统与网络层面评估，业务负责数据与流程层面评估，外部顾问提供行业最佳实践参考。

制定评估方案

内容包括：评估目标、范围、时间计划（如“2024年X月X日-X月X日”）、方法（访谈、文档审查、工具扫描、渗透测试等）、资源需求（如漏洞扫描工具、渗透测试平台）及输出成果（风险清单、评估报告）。

步骤二：资产识别与分类

梳理资产清单

通过访谈、文档审查（如资产台账、系统架构图）、工具扫描（如资产发觉工具）识别所有与评估范围相关的资产，填写《资产清单表》（见模板1）。

资产分类示例：

硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、交换机）、安全设备（防火墙、WAF）；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件；

数据资产：客户个人信息、财务数据、业务核心数据；

人员资产：系统管理员、开发人员、业务操作人员；

其他：物理环境（机房、办公区）、管理制度（访问控制策略、应急响应预案）。

资产重要性分级

根据资产对组织的重要性（如数据敏感性、业务连续性影响）分为三级：

一级（核心）：直接影响核心业务、涉及高敏感数据（如客户证件号码号、交易记录）；

二级（重要）：支撑重要业务、涉及一般敏感数据（如内部员工信息、业务统计数据）；

三级（一般）：辅助性资产、公开数据（如企业宣传资料、公开文档）。

步骤三：威胁识别与分析

收集威胁信息

通过历史事件分析（如过去1年内部安全事件）、行业威胁情报（如漏洞公告、攻击组织报告）、内部访谈（如运维人员、业务人员）识别潜在威胁。

常见威胁类型：

人为威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、内部人员误操作/恶意操作（如越权访问、数据篡改）；

环境威胁：硬件故障（服务器宕机）、自然灾害（火灾、洪水）、电力中断；

管理威胁：安全策略缺失、权限管理混乱、员工安全意识不足。

威胁可能性分析

结合历史发生频率、行业普遍性、内部管控水平，评估威胁发生的可能性（高、中、低），示例：

高：曾发生过类似攻击（如过去6个月遭遇3次以上SQL注入尝试）；

中：行业内有相关案例报告，但内部未发生过；

低：技术难度高、内部管控严格（如双因素认证全覆盖）。

步骤四：脆弱性识别与分析

识别脆弱性

通过技术检测（漏洞扫描工具如Nessus、AWVS，渗透测试）、人工核查（代码审计、配置检查）、文档审查（安全策略、操作手册）识别资产存在的脆弱性。

脆弱性类型：

技术脆弱性：系统未打补丁、弱口令、开放高危端口、缺少访问控制；

管理脆弱性：未定期备份、安全培训不到位、应急响应流程缺失；

操作脆弱性：员工钓鱼邮件、违规使用U盘、误删除关键数据。

脆弱性严重程度分析

根据脆弱性被利用后对资产的影响（如数据泄露、服务中断），评估严重程度（高、中、低），示例：

高：可直接获取系统最高权限（如存在远程代码执行漏洞）；

中：可越权访问部分敏感数据（如普通用户可查看管理员后台部分内容）；

低：对业务影响较小（如页面存在XSS漏洞，但无敏感数据泄露风险）。

步骤五：风险计算与等级判定

风险计算模型

采用“风险=可能性×影响程度”模型，结合《风险等级评估表》（见模板2）判定风险等级。

可能性取值：高（3分）、中（2分）、