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风险分级管控管理制度

一、总则

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范企业风险分级管控工作，有效识别、评估、控制各类潜在风险，保障企业生产经营活动的有序进行，保护员工生命财产安全，维护企业声誉与稳定发展，特制定本制度。

本制度适用于企业内部所有部门、生产经营环节及相关活动。全体员工均有责任参与风险分级管控工作，并严格遵守本制度的相关规定。风险分级管控工作应坚持全员参与、动态管理、分级负责、持续改进的原则，确保风险可控在控。

二、风险分级

（一）风险识别

各部门应定期组织对本部门职责范围内的生产经营活动、作业环境、设备设施、工艺流程、人员行为等方面进行全面系统的风险识别。识别过程应充分考虑过去的事故案例、行业经验、法律法规要求以及内外部环境变化可能带来的新风险。可采用现场巡查、查阅资料、人员访谈、工作危害分析、安全检查表等多种方法相结合，确保风险识别的全面性和准确性。

（二）风险评估

风险评估是在风险识别的基础上，对识别出的风险进行分析和量化（或定性）评价，确定其风险等级的过程。评估时应综合考虑风险发生的可能性（或概率）和一旦发生可能造成的后果（包括人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉损害等）。

企业应根据自身实际情况，制定统一的风险评估标准和打分规则。通常可将风险等级划分为若干级别，例如：

1.重大风险：发生可能性高，后果严重，可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响。

2.较大风险：发生可能性较高，后果较严重，可能导致人员伤亡、较大财产损失。

3.一般风险：发生可能性中等，后果一般，可能导致轻微人员伤害或财产损失。

4.低风险：发生可能性低，后果轻微，通常不会导致人员伤害，财产损失较小。

评估工作应由具备相应知识和经验的人员组成评估小组进行，必要时可邀请外部专家参与。

（三）风险分级原则

风险分级应遵循“谁主管、谁负责”和“属地管理”原则，根据风险评估结果，结合企业组织架构和管理权限，确定各级风险的管控主体。

*重大风险通常由企业级层面直接管控。

*较大风险由企业相关职能部门或所属单位（车间、科室）级层面管控。

*一般风险和低风险由基层班组或岗位负责管控。

三、风险管控

（一）管控策略

针对不同等级的风险，应采取不同的管控策略：

*重大风险：必须立即采取措施，制定专项管控方案，明确责任人、整改时限和应急处置预案，确保风险降至可接受水平。必要时，可考虑停产整改或调整生产经营方式。

*较大风险：应制定具体的管控措施，明确责任部门和责任人，限期整改，降低风险等级，并加强监控。

*一般风险：可通过完善操作规程、加强培训教育、定期检查等常规管理手段进行管控。

*低风险：可通过岗位责任制和日常检查进行管控，并关注其变化趋势。

（二）管控措施

风险管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理措施），最后是个体防护。常见的管控措施包括：

*工程技术措施：如设备改造、安全防护装置设置、工艺优化等。

*管理措施：如制定和完善规章制度、操作规程，加强人员培训，明确岗位职责，实施许可管理，定期进行风险排查等。

*应急措施：针对可能发生的突发事件，制定应急救援预案，配备必要的应急物资和装备，定期组织演练。

*个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确使用。

管控措施的制定应具有针对性和可操作性，并明确实施的责任主体和完成时限。

（三）风险告知与培训

企业应建立风险信息告知制度，通过公告栏、风险告知卡、电子显示屏、培训等多种形式，将本单位存在的风险点、风险等级、管控措施以及应急处置方法等信息告知所有相关从业人员，确保人人知晓。

对涉及重大和较大风险的岗位人员，必须进行专项安全培训，考核合格后方可上岗。培训内容应包括风险特性、管控措施、应急处置程序等。

四、责任落实

（一）组织领导

企业主要负责人是风险分级管控工作的第一责任人，对本单位的风险分级管控工作全面负责。应成立风险分级管控领导小组，定期研究、部署、检查风险分级管控工作。

（二）部门职责

*安全管理部门（或指定牵头部门）：负责风险分级管控工作的组织协调、制度制定、监督检查、考核评估以及信息汇总上报。

*各业务职能部门：按照“管业务必须管安全、管行业必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，负责本部门及分管业务领域内的风险识别、评估、管控措施的制定与落实。

*基层单位（车间、科室、班组）：负责本单位（区域）风险的具体识别、评估、日常检查和管控措施的执行，及时上报风险动态和管控中发现的问题。

*岗位人员：严格执行风险管控措施和操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品，及时发现和报告岗位存在的风险隐患。

五、监督与改进

（一）监督检查

企业应