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项目风险识别与评估模板：全面预防风险的实用工具

一、适用场景：覆盖项目全生命周期的风险管控节点

本模板适用于各类项目的全生命周期风险管理，尤其适用于以下场景：

项目启动前：在项目规划阶段，通过系统识别潜在风险，为项目目标设定、资源分配和方案优化提供依据，避免“盲目启动”。

项目执行中：定期（如每周/每月）或关键节点（如里程碑达成前）复盘风险状况，及时发觉新风险、跟踪已有风险应对效果，保证项目按计划推进。

项目变更时：当项目范围、资源、技术或外部环境发生变更时，重新评估变更对项目目标的影响，避免“变更失控”。

项目收尾时：总结风险管控经验，沉淀风险数据库，为后续类似项目提供参考，实现“经验复用”。

二、操作流程：从风险识别到闭环管理的六步法

（一）准备阶段：明确风险管控基础

组建跨部门风险识别小组

成员应包括项目经理、技术负责人、市场代表、财务专员、法务顾问*等，保证覆盖项目全维度（技术、市场、资源、合规等）。

明确小组职责：主导风险识别、分析、评估及应对措施的制定与跟踪。

界定风险范围与目标

结合项目章程、需求说明书，明确风险识别的边界（如“仅识别影响项目进度、成本、质量的核心风险”）。

设定风险管控目标（如“高风险项数量≤3项”“关键风险应对措施100%落地”）。

收集项目背景信息

整理项目计划、干系人清单、历史项目风险记录、行业政策等资料，为风险识别提供依据。

（二）风险识别：全面挖掘潜在风险点

核心方法：采用“头脑风暴+德尔菲法+历史数据复盘”组合方式，避免主观遗漏。

头脑风暴会议

小组围绕“技术、管理、资源、市场、外部环境”五大维度展开讨论，记录所有潜在风险（如“核心技术依赖第三方供应商”“关键成员*离职”“政策变动导致成本增加”等）。

原则：不评判、不遗漏，鼓励发散思维。

德尔菲法（专家咨询）

对头脑风暴产生的风险项，邀请外部专家（如行业顾问、资深项目经理）进行匿名评估，补充识别小组可能忽略的风险（如“新兴技术替代风险”“供应链中断风险”）。

历史数据复盘

调取公司历史类似项目的风险记录，提取共性风险（如“同类项目曾因需求变更频繁导致进度延误”），纳入本次识别范围。

（三）风险分析：量化风险发生概率与影响程度

核心工具：风险概率-影响矩阵（定性分析）+数据模型（定量分析）。

定性分析：确定风险等级

对识别出的风险项，从“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中等/轻微）两个维度评估：

高概率+高影响：核心风险（需优先处理）；

高概率+低影响/低概率+高影响：重要风险（需重点关注）；

低概率+低影响：一般风险（可定期监控）。

示例：“核心成员*离职”概率“中”（团队稳定性一般），影响“高”（可能导致技术断层），属于“重要风险”。

定量分析：测算风险损失值（可选）

对高等级风险，通过数据模型量化潜在损失（如：风险损失=概率×影响金额，其中“影响金额”包括成本超支、收入损失、赔偿金等）。

示例：“原材料价格波动”概率“高”（市场行情不稳定），影响金额“50万元”，风险损失=50万×80%=40万元。

（四）风险评价：聚焦核心风险优先排序

根据风险等级和损失值，对风险项进行优先级排序，明确“需立即处理的风险”和“可暂缓处理的风险”。

优先级排序原则：

①风险等级为“核心风险”的，优先处理；

②风险等级相同且损失值大的，优先处理；

③对项目目标（进度/成本/质量）影响最直接的，优先处理。

（五）应对措施制定：针对性制定风险应对方案

针对每个高优先级风险，制定“风险应对策略+具体行动+责任人+时间节点”。

常见应对策略及示例：

风险描述

策略

具体行动

责任人*

完成时间

核心成员*离职

减轻

1.培养后备成员；2.与核心成员签订竞业限制协议；3.建立技术文档库

项目经理*

项目启动后1周

原材料价格波动

转移

与供应商签订长期锁价协议，约定价格波动幅度≤5%

采购经理*

项目启动后2周

需求变更频繁

规避

1.需求评审阶段增加干系人签字确认；2.设立变更控制委员会（CCB）审批变更

产品经理*

项目启动前

政策变动导致成本增加

接受

预留10%应急资金，用于覆盖政策性成本上涨

财务专员*

项目启动前

（六）监控与更新：动态跟踪风险状态

建立风险台账：记录风险编号、描述、等级、应对措施、责任人、当前状态（未处理/处理中/已关闭）、最新更新日期。

定期风险复盘：每周例会/每月项目会同步风险状态，对“处理中”的风险跟踪进度，对“已关闭”的风险验证效果，对“新出现”的风险启动识别流程。

风险预警机制：当风险指标（如“风险数量增加20%”“应对措施延期超3天”）触发阈值时，及时上报项目发起人*，启动应急调整。

三、工具模板：三大核心表格支撑风险落地

表1：项目风险识别表

风险编号

风险描述

风险类别（技术/管理