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2026年公司责任追究制度

第一章总则

1.1制度定位

本制度系2026年1月1日起在全公司范围内强制适用的唯一责任追究规范，凡劳动合同、项目协议、采购订单、质量手册、EHS手册、信息安全手册等内部文件与本制度冲突的，以本制度为准。

1.2适用对象

覆盖“四类人员”：

（1）决策类：董事会成员、经营班子成员、专业委员会成员；

（2）管理类：一级部门负责人至三级团队经理；

（3）执行类：所有签署KPI或OKR的员工、外包驻场人员、实习生；

（4）关联类：控股超过30%的子公司、联营公司派驻代表。

1.3责任类型

分为“业绩责任、合规责任、安全责任、廉洁责任、数据责任、ESG责任”六大类，任何单一事件可能触发多类并行追责。

1.4基本原则

（1）事实唯一：以区块链存证平台“TruthChain”上的时间戳数据为事实基准；

（2）比例问责：按“原因力”算法拆分责任比例，最小颗粒度0.01%；

（3）程序正义：调查、听证、申诉、复议四环节全程留痕，任意环节被跳过则结果无效；

（4）利益回避：当事人、利害关系人、近三年绩效伙伴均须强制回避；

（5）自动冻结：一旦触发“红线阈值”，HR系统即时冻结当事人一切报销、晋升、股权行权、离职申请权限。

第二章责任识别与分级

2.1事件等级

采用“损失金额+声誉影响+监管关注度”三维矩阵，自动计算“责任指数RI”。

RI≥90为Ⅰ级（灾难），60≤RI90为Ⅱ级（重大），30≤RI60为Ⅲ级（一般），30为Ⅳ级（轻微）。

2.2触发条件

（1）业绩责任：季度营收缺口≥5%、毛利率下滑≥3个百分点、战略项目里程碑逾期≥15天；

（2）合规责任：收到监管问询函、被行政处罚、客户合规审计发现MajorNC；

（3）安全责任：出现重伤1人及以上、火灾爆炸、环保超标排放≥120%许可值；

（4）廉洁责任：商业贿赂金额≥500元、利益冲突未申报、第三方合规评分60；

（5）数据责任：个人信息泄露≥1000条、关键业务数据不可用≥2小时、高危漏洞CVSS≥8.0未在24小时修复；

（6）ESG责任：碳排强度同比上升≥5%、供应链重大负面舆情被主流媒体头条报道。

2.3责任主体判定

采用“5W2H”溯源模型，由算法自动输出“因果链图谱”，人工只能修正10%权重，且修正理由需公开。

2.4免责与减责

（1）不可抗力：国家级别自然灾害、战争、重大政策突变，须由董事会风险委员会出具书面认定；

（2）主动自曝：事件发生后2小时内通过“whistleblower@”自报并提交补救方案，可降一档处理；

（3）立功表现：在调查期间提供关键证据帮助发现更大违规，可抵减30%责任比例。

第三章调查程序

3.1事件报告

任何员工发现触发条件，须在1小时内通过“ComplianceAPP”扫码上传现场照片、语音、视频，系统生成唯一编号。

3.2初核

法务合规部在4小时内完成线上初核，决定是否立案；若未立案，需向举报人发送书面理由，举报人可二次申诉。

3.3调查组组建

Ⅰ级事件由董事会主席直接任命“独立调查官”，调查官可跨部门抽调人员，人数须为奇数且≥5人；Ⅱ级事件由审计监察部牵头；Ⅲ、Ⅳ级由所在事业部HRBP牵头。

3.4证据规则

（1）电子证据优先：邮件、IM、ERP日志、门禁记录、GPS轨迹、摄像头云存储；

（2）谈话笔录：须双人以上在场，使用讯飞转写同步生成不可篡改文本；

（3）外部专家：涉及技术复杂度高或专业性强的，可聘请外部律所、会计师事务所、行业专家，费用计入事件成本。

3.5调查时限

Ⅰ级45个工作日，Ⅱ级30个工作日，Ⅲ级15个工作日，Ⅳ级7个工作日；遇取证困难可延长一次，延长不超过原时限50%。

3.6听证与申辩

调查报告初稿完成后3日内，当事人可要求听证，听证全程录像并自动生成字幕文件；当事人可委托内部同事或外部律师代理，代理人数≤2人。

第四章责任裁量与处罚标准

4.1处罚种类

（1）经济处罚：赔偿、罚金、降薪、追回奖金、期权作废；

（2）职务处罚：通报批评、降级、转岗、停职、责令辞职、解除劳动合同；

（3）禁业限制：列入“受限清单”，三年内不得进入公司核心供应商、渠道、客户体系；

（4）刑事移送：涉嫌犯罪的，在作出纪律决定后24小时内移送公安机关，并同步报告交易所。

4.2裁量基准表

以“责任指数RI+主观恶意系数M+历史污点H”综合计算处罚区间。

公式：处罚分值P=RI×(1+M+H)，系统自动输出建议处罚，人工只能上下浮动10%。

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