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历年证券试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不属于证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.普通投资者

2.下列哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.中国人民银行

3.下列关于股票的表述，正确的是？()

A.股票是债权凭证

B.股票是所有权凭证

C.股票是抵押品

D.股票是无记名证券

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保守秘密原则

5.下列哪项不是影响股价变动的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.投资者情绪

D.地球引力

6.以下哪项是债券的基本特征？()

A.无固定到期日

B.具有固定利率

C.无偿还性

D.不具有流通性

7.以下关于基金的说法，不正确的是？()

A.基金是一种资产管理产品

B.基金由专业管理人管理

C.基金投资风险较低

D.基金份额可以自由转让

8.以下哪项不是金融衍生品的主要特征？()

A.高杠杆性

B.标的物多样化

C.风险性低

D.价格与标的物相关

9.以下关于QFII的表述，不正确的是？()

A.QFII是合格境外机构投资者的缩写

B.QFII可以投资于我国股票市场

C.QFII的额度有上限

D.QFII的资格由我国证监会审批

10.以下关于国债的说法，正确的是？()

A.国债是无风险投资

B.国债的利率低于市场利率

C.国债的期限分为长期和短期

D.国债的发行主体是国家

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是影响股价变动的宏观经济因素？()

A.利率水平

B.经济增长率

C.汇率变动

D.政策调控

12.证券市场的功能包括哪些？()

A.资本融通

B.价格发现

C.市场风险管理

D.信息披露

13.以下哪些属于公司基本面的分析指标？()

A.营业收入增长率

B.净利润

C.负债比率

D.市盈率

14.以下哪些是债券的发行方式？()

A.公开招标

B.非公开定向发行

C.承购包销

D.债券互换

15.以下哪些是基金的类型？()

A.上市开放式基金

B.封闭式基金

C.公募基金

D.私募基金

三、填空题(共5题)

16.在我国，负责证券市场主要监管工作的机构是__。

17.股票市场的交易时间通常分为两个阶段，即交易时间和__。

18.基金投资组合中，债券的配置比例较高，这种基金通常被称为__。

19.证券交易的竞价方式主要有__和__两种。

20.QFII的额度审批机构是__。

四、判断题(共5题)

21.股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值。()

A.正确B.错误

22.基金份额的赎回费用与持有时间成反比。()

A.正确B.错误

23.封闭式基金的份额在存续期间不可赎回。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内进行多次买卖。()

A.正确B.错误

25.所有类型的债券都享有国家信用担保。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.为什么说债券是一种相对稳健的投资工具？

28.什么是基金管理人的职责？

29.什么是股票市场的T+0交易制度？

30.什么是证券市场的信用风险？

历年证券试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司、证券交易所和证券登记结算机构是证券交易的主要参与者，而普通投资者是证券交易的市场主体，但不是直接参与者。

2.【答案】C

【解析】中国证监会是我国证券市场的监管机构，负责制定和监督实施证券市场的法律法规。国家发展和改革委员会、商务部和中国人民银行分别是负责宏观经济调控、对外贸易和货币政策的部门。

3.【答案】B

【解析】股票代表股东对公司的所有权，是所有权凭证，而非债权凭证。股票可以是记名证券也可以是无记名证券，但选项中只有所有权凭证是正确的。

4.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则。保守秘密原则不属于证券交易的基本原则。