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供应商评估及风险识别指南

一、适用场景与触发时机

本指南适用于企业供应链管理中涉及供应商全生命周期管理的关键场景，具体包括：

新供应商引入：首次合作前，对供应商资质、能力、风险进行全面评估，保证其符合企业合作要求。

现有供应商年度复评：每年固定周期对合作中的供应商进行系统性评估，动态监控其履约表现及风险变化。

战略供应商深度评估：对长期合作、涉及核心物料或重要业务的供应商，开展专项评估，优化合作策略。

高风险领域专项评估：针对国际供应商、独家供应商、涉及合规性要求的供应商（如环保、数据安全等），进行针对性风险筛查。

合作前尽职调查：在并购、合资或重大项目合作前，对供应商背景、财务状况、供应链稳定性等进行全面核查。

二、评估流程与操作步骤

（一）评估准备阶段

明确评估目标与范围

根据合作场景确定评估重点（如新供应商侧重资质与产能，现有供应商侧重履约与质量）。

界定评估范围：明确供应商层级（直接供应商/间接供应商）、涉及的物料/服务类型、评估周期（如年度、季度）。

组建跨部门评估团队

团队成员应包括采购部门（牵头）、质量部门、财务部门、技术部门、法务部门等，保证评估维度全面。

明确团队负责人（如采购总监），协调各部门分工，避免职责重叠或遗漏。

制定评估标准与维度

参考行业通用标准（如ISO9001、IATF16949等）及企业内部要求，制定量化与定性结合的评估指标。

核心评估维度包括：资质与合规性、质量管理体系、生产能力与交付、财务健康状况、技术实力与服务、社会责任与可持续发展等。

收集基础资料

要求供应商提供营业执照、相关资质证书（如行业准入许可、体系认证）、过往合作业绩证明、财务报表（近三年）、生产/服务流程说明等。

通过公开渠道（如企业信用信息公示系统、行业协会）核查供应商背景信息（如涉诉记录、行政处罚等）。

（二）评估执行阶段

资料初审与合规性核查

审核供应商提供资料的完整性、真实性和有效性，重点检查资质证书是否在有效期内、经营范围是否匹配合作需求。

法务部门核查供应商合规性，包括是否涉及贸易制裁、知识产权纠纷、环保违规等风险点。

现场调研（如需）

对核心供应商或高风险供应商，组织现场调研，实地考察生产环境、设备状况、仓储物流、质量控制流程等。

与供应商管理层、生产负责人、质量负责人*等关键人员访谈，知晓其供应链管理能力、应急处理机制等。

数据评分与维度分析

根据评估标准，对供应商各维度进行量化评分（如质量体系采用100分制，80分以上为优秀）。

采购部门汇总各部门评分结果，计算加权总分（示例：质量30%、交付25%、财务20%、技术15%、合规10%）。

对评分较低的维度（如交付准时率不足90%），要求供应商提供整改计划。

风险识别与等级判定

采用“风险矩阵法”对供应商潜在风险进行识别：从“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中等/轻微）两个维度评估风险等级。

常见风险点包括：财务破产风险（应收账款逾期、资不抵债）、质量风险（批次不合格率超标）、交付风险（产能不足、物流中断）、合规风险（数据泄露、劳动纠纷）、供应链风险（单一原材料依赖、地缘政治影响）等。

（三）结果应用阶段

编制评估报告

评估团队整理评估数据、风险清单、评分结果，形成《供应商评估报告》，内容包括：供应商基本信息、各维度评分明细、主要风险点、改进建议、评估结论（推荐合作/有条件合作/终止合作）。

报须经企业相关负责人（如供应链总经理）审批后生效。

供应商分级与分类管理

根据评估结果将供应商分为不同等级（示例：A级-优秀供应商，优先合作；B级-合格供应商，维持合作；C级-待改进供应商，限期整改；D级-不合格供应商，终止合作）。

针对不同等级供应商制定差异化策略：A级供应商可增加订单份额、开展战略合作；C级供应商需制定改进计划，3-6个月后复评。

风险跟踪与改进闭环

对识别的中高风险（如财务状况恶化、关键设备老化），建立风险跟踪台账，明确责任部门*（如财务部、采购部）及整改时限。

定期（如每季度）复查风险整改情况，保证风险措施落地，形成“评估-整改-复查”的闭环管理。

供应商库动态更新

将评估结果录入供应商管理系统，及时更新供应商等级、风险状态、合作期限等信息。

对终止合作的供应商，从合格供应商库中移除，并记录评估原因，避免后续引入同类风险供应商。

三、评估工具与模板清单

（一）供应商综合评估表

评估维度

评估指标

评分标准（示例）

权重

得分

备注

资质与合规性

营业资质有效性

证书齐全且在有效期内（10分）；过期或不全（0分）

10%

行业准入许可

持有相关许可证（10分）；无（0分）

10%

质量管理体系

体系认证（ISO9001等）

通过认证且持续有效（15分）；未通过（0分）

15%

来料批次合格率

≥99%（15分）；95%-99%（