2023年融资融券业务知识竞赛答案.pdfVIP

融资融券业务知识竞赛试题

一、单选题：

1.假设客户提交市值100万元的股票A作进行融资融券交易的担保物，折

算率70%,融资保证金比例0.5。则客户可以融资买入的最大金额（C）

0

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A.20075..B.5O万...140万.D.70万元

2.客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额

中的钞票或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（C）。

交易所另有规定的出外。

A.150%,130%

B.150%,150%

C.300%300%

D300%150%

3.目前，融资融券的交易期限最长是（）D

A.30B.60C.90D.180

4.其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余

额。B

A.无法判断；B.减少；C、不变；D、增长。

5、以下关于信用证券账户内资产的说法，定的的是（）C

A.信用账户内仅证券作担保财产

B.信用账户内证券所派生的红利不作担保财产

C.信用账户内的所有资产均作担保资产

D.信用账户内仅资金作担保资产

6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（）C

A.证券公司根据自己的意愿直接进行投票

B.证券公司告知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债

权人会议等）进行投票

C、证券公司作名义持有人直接参与投票，但投票前事先征求客户投票意

愿，根据客户的意愿进行投票

D.证券公司可自行放弃投票

7、融资融券协议应约定融资融券特定的（B）关系

A.财产委托

B.财产信托

C.财产买卖

D.财产托管

8、下列说法错误的是（D）

A.投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕

B.投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其

划至普通证券账户

C.投资者在开户从事融资融券交易前.，必须了解所在证券公司是否具有开

展融资融券业务资格

D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户

的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。（必须再原公司先注销，再去新

证券公司重新签订协议，重开信用证券账户）

9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司告知客户追加担

保物是（A）

A.协议约定的义务

B.了提高客户服务质量

C.其他三项都不对

D.客户提出的服务规定

1）（、某投资者当前融资融券债务10万元，信用账户的资产总额12万元,

维持担保比例120%,证券公司告知投资者在约定的期限追加担保物，并使追

加后的维持担保比例不得低于15）%（,投资者至少需要追加D（）钞票或等值证

券。

A.4万元B、1万元C、2万元D、3万元

11.投资者信用账户内有60万元钞票和100万元市值的某证券，假设该证券

的折算率60%,那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（0）万元。

A.16