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2025年证券从业人员违规炒股自查报告

为贯彻落实中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券从业人员执业行为准则》等监管要求，切实防范证券从业人员违规买卖股票行为，维护证券市场秩序与投资者合法权益，我司于2025年3月至6月组织开展了全辖证券从业人员违规炒股专项自查工作。本次自查严格遵循“全面覆盖、重点排查、深挖根源、立行立改”原则，通过系统筛查、人工核查、员工承诺等多维度手段，对全体从业人员（含试用期员工、劳务派遣人员及兼职人员）的证券账户及交易行为进行了全口径梳理。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查覆盖公司总部及32家分支机构，涉及经纪、投行、资