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证券从业资格试题证券市场基本法律法规选择题

1.根据《证券法》，下列情形中属于公开发行证券的是（）

A.向特定对象发行证券累计190人

B.向不特定对象发行证券

C.向特定对象发行证券累计200人，其中包含依法实施员工持股计划的员工50人

D.向特定对象发行证券累计210人，全部为公司核心技术人员且未通过员工持股计划

答案：B

2.某上市公司董事王某于2023年3月10日买入本公司股票10万股，根据《证券法》，王某最早可于下列哪个日期卖出该股票而不构成短线交易（）

A.2023年9月9日

B.2023年9月10日

C.2023年10月10日

D.2023年3月11日

答案：B

3.根据《证券法》及相关规定，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：C

4.某股份有限公司拟设立董事会，根据《公司法》，该董事会成员的人数符合规定的是（）

A.4人

B.18人

C.20人

D.2人

答案：B

5.根据《证券投资基金法》，下列关于公开募集基金的基金管理人的说法正确的是（）

A.可以由合伙企业担任

B.其从业人员的配偶进行证券投资无需申报

C.基金管理公司担任基金管理人的，无需国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人的高级管理人员进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

答案：D

6.根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

答案：C

7.根据《证券市场禁入规定》，对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以采取的禁入措施是（）

A.3年以下禁入

B.3年以上5年以下禁入

C.5年以上10年以下禁入

D.终身禁入

答案：B

8.某上市公司2023年上半年财务数据已编制完成，根据信息披露相关规定，该公司应当在（）前披露半年度报告

A.2023年6月30日

B.2023年7月31日

C.2023年8月31日

D.2023年9月30日

答案：C

9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于专业投资者的是（）

A.金融资产500万元的自然人投资者

B.最近1年末金融资产2000万元的私募基金

C.经中国证监会批准设立的期货公司

D.具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

答案：C

10.根据《证券法》，证券从业人员在任职期间的下列行为中，符合规定的是（）

A.以配偶名义持有上市公司股票

B.利用工作便利获取内幕信息后建议朋友买卖相关股票

C.私下接受客户委托进行证券交易

D.参与所在机构组织的合规培训

答案：D

11.根据《证券法》，下列属于内幕信息的是（）

A.公司董事会决议通过年度利润分配方案

B.公司监事辞职

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%

D.公司总经理出差参加行业会议

答案：A

12.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与净资产的比例不得低于（）

A.8%

B.20%

C.40%

D.100%

答案：C

13.某股份有限公司拟与另一公司合并，根据《公司法》，该公司应当自作出合并决议之日起（）内通知债权人

A.5日

B.10日

C.20日

D.30日

答案：B

14.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列属于私募基金合格投资者的是（）

A.投资单只私募基金金额80万元，金融资产200万元的自然人

B.净资产800万元的有限责任公司

C.最近三年个人年均收入60万元，投资单只私募基金100万元的自然人

D.金融资产150万元，最近三年个人年均收入40万元，投资单只私募基金120万元的自然人

答案：C

15.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司客户的交易结算资金的存放方式是（）

A.存放在证券公司自有账户

B.以证券公司名义单独立户存放在商业银行

C.以每个客户名义单独立户存放在商业银行

D.存放在证券交易所指定账户

答案：C

16.某股份有限公司拟申请股票上市，该公司股本总额为5亿元人民币，公开发行的股份数为6000万股，根据《证券法》，该公司公开发行股份的比例是否符合上市条件（）

A.符合，公开发行比例为12%

B.符合，公开发行比例为25%

C.不符合，公开发行比例应不低于25%

D.不符合，公开发行比例应不低于15%

答案：A

17.某公司拟申请公司债券上市交易，该债券期限为9个月，实际发行额8000万元，根据规定，该债券（）

A.符合上市条件，因为发行额达标

B.不符合上市条件，因为期限