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投资控股公司知识产权管理规范

第一章总则

第一条目的与依据

为规范投资控股公司（以下简称“公司”）及所投资企业（以下简称“子公司”）的知识产权管理，保护公司及子公司的知识产权权益，提升集团整体创新能力与核心竞争力，防范知识产权风险，促进知识产权的有效运用与价值实现，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于公司总部及公司直接或间接控股的各级子公司。各子公司应根据本规范，结合自身业务特点，制定或完善相应的知识产权管理制度，并报公司备案。

第三条基本原则

公司知识产权管理遵循以下原则：

（一）战略引领：将知识产权战略融入公司整体发展战略，引导子公司将知识产权管理与业务发展深度融合。

（二）系统管理：建立覆盖知识产权创造、获取、维护、运用、保护、风险防控等全生命周期的管理体系。

（三）风险控制：强化知识产权风险意识，建立健全风险识别、评估、预警和应对机制。

（四）协同高效：促进公司总部与子公司之间、子公司相互之间的知识产权资源共享与协同运作。

（五）价值实现：鼓励知识产权的转化、运用与商业化，提升知识产权对公司经营业绩的贡献度。

第二章知识产权战略与规划

第四条知识产权战略制定

公司应根据发展战略、产业布局及市场竞争态势，制定集团层面的知识产权战略，明确知识产权发展目标、重点方向、关键举措和保障机制。

第五条子公司知识产权规划

各子公司应依据公司整体知识产权战略，结合自身业务领域、技术特点和市场定位，制定本单位的知识产权规划，并纳入年度经营计划。公司应对子公司知识产权规划的制定与实施过程进行指导与监督。

第三章知识产权的获取与权属管理

第六条知识产权的创造与培育

鼓励公司及子公司员工积极开展技术创新、产品研发、品牌建设和管理创新活动。建立健全创新成果的申报、评审与激励机制，促进高质量知识产权的产生。

第七条知识产权的申请与注册

对于研发创新、品牌建设等过程中产生的具备申请条件的智力成果，应及时进行专利、商标、著作权、集成电路布图设计等知识产权的申请与注册。申请前应进行必要的检索分析，提高申请质量和授权率。

第八条知识产权的权属界定

公司及子公司在职务发明创造、委托开发、合作开发等活动中，应事先通过合同等形式明确知识产权的权属、使用及利益分配等问题。对于并购、投资等活动中涉及的知识产权，应进行全面的尽职调查，明确权属状态及潜在风险。

第九条子公司知识产权的管理

子公司是其自主研发或依法取得的知识产权的权利主体，负有直接管理责任。公司通过股权关系及本规范对其子公司知识产权管理工作进行指导、协调、监督和服务，确保集团整体知识产权权益得到保障。子公司发生重大知识产权变动（如转让、许可、质押等）时，应按规定向公司履行报告或审批程序。

第四章知识产权的运用与转化

第十条知识产权的实施

鼓励公司及子公司积极实施自有知识产权，将其转化为产品、服务或应用于生产经营过程，提升核心竞争力。

第十一条知识产权的许可与转让

在符合公司战略和利益的前提下，公司及子公司可依法对其知识产权进行许可、转让或作价入股。涉及重大知识产权的许可、转让或作价入股，应进行可行性论证和价值评估，并履行相应的内部决策程序。

第十二条知识产权的交叉许可与联盟

鼓励公司及子公司在相关产业领域内，通过知识产权交叉许可、组建专利池或产业联盟等方式，整合资源，降低风险，提升市场地位。

第十三条知识产权的投融资

支持公司及子公司利用知识产权进行质押融资、证券化等投融资活动，拓展融资渠道，盘活知识产权资产。

第五章知识产权的保护与风险防控

第十四条知识产权保护体系建设

建立健全知识产权保护机制，加强对公司及子公司知识产权的监控与保护。针对侵权行为，应采取包括行政投诉、司法诉讼在内的必要措施，维护合法权益。

第十五条知识产权风险预警与应对

建立知识产权风险预警机制，对研发、生产、销售、并购等经营活动中的知识产权风险进行识别、评估和预警。制定应急预案，妥善应对知识产权纠纷和侵权指控。

第十六条避免侵犯他人知识产权

在产品研发、市场推广等活动中，应进行充分的知识产权检索与分析，避免侵犯他人知识产权。建立产品上市前的知识产权合规审查制度。

第十七条知识产权尽职调查

在对外投资、并购重组、重大合作项目等活动中，应将知识产权尽职调查作为重要环节，全面评估目标方知识产权的真实性、合法性、有效性、稳定性及潜在风险。

第六章知识产权的日常维护与管理

第十八条知识产权台账管理

公司及子公司应建立健全知识产权台账，对所拥有的知识产权进行分类、登记、统计和动态管理，确保知识产权信息的准确、完整和及时更新。

第十九条知识产权的维持与续展

负责知识产权管理的部门或人员应密切关注知识产权的法定保护期限，按时办理专利年费缴纳、商标续展