销售合同标准化模板风险评估与审核流程.docVIP

一、适用场景与触发条件

本流程适用于企业销售合同标准化模板的日常管理、修订审核及高风险合作场景，具体包括但不限于：

新销售合同模板制定或现有模板重大修订时；

与新客户首次签订标准化合同前；

涉及大额订单（如单笔合同金额超过*万元）、特殊产品或服务（如定制化开发、跨境销售等）的合同审核；

客户主体资格发生变更（如股权结构调整、经营异常）或合作历史中出现风险提示时的合同复核。

二、标准化审核操作流程

（一）前置准备阶段

资料收集与整理

销售部门需提供：客户主体信息（营业执照复印件、法定代表人证件号码明）、合同标准化模板初稿、业务背景说明（如产品规格、数量、价格构成、交付计划）、过往合作记录（如有）。

法务部门需同步收集：最新法律法规（如《民法典》《消费者权益保护法》中与销售合同相关的条款）、行业监管要求（如特定行业的资质许可规定）、企业内部合同管理规范。

明确审核标准

法务部门牵头制定《销售合同模板审核要点清单》，明确核心审核维度（如主体合法性、条款完备性、风险可控性、合规性），并提前分发至参与审核的各部门。

（二）风险评估阶段

由法务部门牵头，联合销售、财务、风控部门组成评估小组，对合同模板及具体业务场景进行风险识别与分级，重点关注以下维度：

风险类别

具体风险点

主体资格风险

客户营业执照是否有效（是否在经营期内、是否被吊销销户）；签约人是否具备合法授权（需提供授权委托书及证件号码明）。

标的物风险

产品/服务质量标准是否明确（如是否符合国家标准、行业标准）；权属是否清晰（如涉及知识产权，需明确归属及授权范围）。

交易条款风险

价格条款是否含税、是否包含运费等附加费用；付款条件是否合理（如预付款比例、尾款支付节点）；交付期限是否与产能匹配。

违约责任风险

违约责任是否对等（如双方逾期交货/付款的违约金比例是否合理）；违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被司法调整）。

合规性风险

是否涉及禁止性交易（如违禁品、侵犯第三方权益）；数据保密条款是否符合《个人信息保护法》要求（如涉及客户数据）。

风险分级标准：

高风险：主体资格存疑、标的物权属不明、违约责任显失公平、涉及禁止性交易；

中风险：付款条件不合理、交付期限紧张、数据条款不完善；

低风险：表述歧义、格式瑕疵等一般性问题。

（三）分级审核阶段

根据风险评估结果，按以下流程执行审核：

初审（销售部门/业务负责人）

审核重点：业务条款的合理性（如价格、数量、交付计划是否与客户需求一致）、客户基础信息完整性。

输出结果：填写《合同初审意见表》，对低风险问题直接标注修改建议；对中高风险问题提交法务部门复核。

复审（法务部门）

审核重点：条款合法性、合规性，风险点应对措施的有效性（如违约责任是否可执行、争议解决方式是否明确）。

输出结果：出具《法律风险评估报告》，明确“通过”“需修改后通过”“不通过”的结论，并附具体修改意见（如“建议将‘违约金按日万分之五计算’调整为‘按日万分之三’，避免过高”）。

终审（分管高管/风控委员会）

审核重点：重大业务风险（如大额订单、特殊合作模式）的审批，跨部门争议的最终裁决。

输出结果：签署《合同终审意见》，对高风险合同需提交风控委员会集体审议，审议通过后方可进入签订流程。

（四）结果应用与归档

审核结果处理

通过：销售部门根据最终审核稿与客户签订合同，法务部门留存备案。

需修改：销售部门根据意见调整合同内容，重新提交复审（修改次数原则上不超过2次）。

不通过：终止合同签订，销售部门需与客户协商调整合作方案或终止合作。

模板动态更新

法务部门每季度汇总审核中发觉的共性问题（如某类条款频繁被修改），对标准化模板进行修订，并同步更新《审核要点清单》。

资料归档

审核全流程资料（包括客户资料、审核意见表、风险评估报告、终审意见）需统一归档保存，保存期限不少于合同终止后*年。

三、配套工具表格

表1：销售合同模板风险评估表

合同编号

客户名称

业务类型

评估日期

风险类别

具体风险点

风险等级

评估依据

主体资格风险

营业执照有效期届满

高

工商信息查询显示

交易条款风险

尾款支付无明确节点

中

合同条款第5条

违约责任风险

单方违约责任未约定

高

合同第8条缺失

备注

表2：合同审核意见表

合同编号

审核环节

审核人

审核日期

审核意见类型

具体意见

修改时限

复核结果

通过

条款完备，无重大风险

-

-

需修改

第3条“交付时间”表述模糊，需明确具体日期

*个工作日内

已修改为“交付时间为年月日前”

不通过

客户授权委托书无效，无法证明签约人身份

-

终止审核，退回销售部门

备注

四、执行关键要点

时效性要求：初审需在收到资料后个工作日内完成，复审需在个工作日内完成，终审需在*个工作日内完成（紧急业务可适当缩短，但需保证审核质量）。

跨部门沟通：审核过程