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建筑公司合同管理制度

第一章总则

第一条为统一××建设集团有限公司（以下简称“公司”）合同管理行为，防范法律风险，保障国有资产和股东权益，依据《中华人民共和国民法典》第三编合同编、《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《保障中小企业款项支付条例》（国务院令第728号）以及住房与城乡建设部《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》（住建部令第16号）等法律、行政法规、部门规章，制定本制度。

第二条本制度所称“合同”是指公司及其分（子）公司、项目部在境内外开展房屋建筑、市政基础设施、公路、铁路、水利水电、机电安装、装饰装修、EPC总承包、PPP、F+EPC、联合开发、材料设备采购、专业分包、劳务分包、勘察设计、技术咨询、投融资、担保、运维、信息化、科研合作等活动中，设立、变更、终止民事权利义务关系的协议、补充协议、备忘录、承诺函、履约保函、框架协议、意向书、授权书、会议纪要及其他具有合同性质的文件。

第三条合同管理遵循“合法合规、授权审慎、全程闭环、风险可控、责任到人、信息化留痕”原则，实行“统一制度、分级审批、专业审查、预算联动、履约监控、归档可查”的运行机制。

第二章管理机构与职责

第四条公司董事会负责审批单笔标的额≥公司最近一期经审计净资产5%或绝对值≥人民币3亿元的重大合同；股东大会审批达到上市公司监管标准的对外担保、对外投资、关联交易等事项。

第五条合同管理委员会（以下简称“合委会”）为常设议事机构，由总法律顾问任主任，成员包括：分管经营副总裁、财务总监、工程管理中心总经理、采购中心总经理、风控中心总经理、资金中心总经理、信息化中心总经理、纪委办公室负责人。合委会职责：

（一）审议并动态调整合同管理制度、示范文本库、合同风险分级标准；

（二）对单笔标的额≥1亿元或条款特殊、风险等级为“红色”的合同进行复审；

（三）裁决合同承办部门与审查部门之间的重大分歧；

（四）建立并维护“合同相对方黑名单”及“受限交易名单”。

第六条法务中心为合同归口管理部门，设合同管理岗、履约监督岗、争议解决岗，具体职责：

1.建立合同管理信息系统（CMIS），实现合同立项、评审、用印、履约、变更、结算、索赔、归档、后评价的全流程线上管理；

2.维护并每年度更新示范文本库，文本更新记录保留不少于10年；

3.对合同进行法律审查并出具《法律审查意见书》，对风险等级为“黄色”及以上的合同进行法律交底；

4.统一办理授权委托、法定代表人身份证明、外埠投标备案、公证、认证、领事加签等法律手续；

5.牵头处理仲裁、诉讼、行政裁决、执行及破产债权申报。

第七条承办部门（指具体发起合同的业务部门/项目部/区域公司）职责：

1.负责项目立项、可行性论证、招标文件及合同条款的起草、技术商务谈判、履行过程管理；

2.对合同技术、质量、进度、安全、环保、农民工工资支付、创优目标、BIM标准、绿色建筑等级、装配式建筑装配率、碳排放指标等负直接责任；

3.在CMIS中及时上传进度款、变更签证、结算资料、索赔报告、会议纪要、影像资料，确保数据真实、完整、可追溯；

4.合同履行完毕后30日内提交《合同履行总结报告》，包括合同目标对比表、成本收益分析、争议事项清单、改进建议。

第八条财务中心职责：

1.依据《企业会计准则第14号——收入》及公司《建造合同核算办法》审核合同价格形式（总价/单价/成本加酬金/目标成本+激励）、付款节点、税目税率、发票类型、资金计划；

2.对垫资、延期支付、商业承兑、保理、应收账款质押、以房抵债、以股抵债等非现金对价条款出具《财务风险评估报告》；

3.建立合同履约保证金、预付款保函、质量保证金、农民工工资保证金、安全生产保证金“五金”台账，确保收付主体、金额、期限、释放条件与合同一致；

4.对逾期未收回的应收账款，每季度向法务中心移交《催收清单》，并配合启动法律程序。

第九条采购中心职责：

1.建立分包商、供应商、设备租赁商、劳务公司资格预审、现场考察、信用评分、动态考核、退出机制；

2.对合同中的暂估价、甲供材、乙供材、甲指乙供、甲控品牌、进口免税设备、绿色建材认证、节能环保要求、包装运输、仓储保险、监造验收、第三方检测条款进行专业审查；

3.对属于依法必招范围的分包、材料、设备采购，必须在中国招标投标公共服务平台、省级电子交易平台、公司招采平台完成招标，禁止化整为零、规避招标；

4.对列入《限制交易名单》的相对方，系统自动控制无法发起合同评审。

第三章合同分类与风险分级

第十条合同按业务性质分为十八类：工程承包、工程分包、材料设备采购、劳务分包、勘察