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供应链风险管理工具清单标准化管理工具指南

一、适用场景与触发时机

本工具适用于企业供应链全生命周期中的风险管理标准化管理，具体触发时机包括：

新供应商准入评估：在引入新供应商前，需通过工具清单系统识别合作潜在风险；

年度/半年度供应链风险复盘：定期对现有供应链风险进行全面梳理与更新；

供应链中断事件后：如自然灾害、政策变化、物流延迟等突发事件后，重新评估风险等级并调整应对策略；

新产品/新市场拓展：涉及新原材料采购、新区域物流时，同步开展风险清单编制；

监管或客户审计要求：需向外部提供供应链风险管理文档时，作为标准化输出依据。

二、标准化操作流程

步骤1：明确管理范围与责任分工

输入：企业供应链战略、业务部门需求、历史风险事件记录。

操作：

由供应链管理部牵头，联合采购部、生产部、物流部、法务部等成立风险管理小组，指定组长（如供应链总监）；

定义风险覆盖范围（如供应商风险、物流风险、需求波动风险、合规风险等）及各环节责任部门（如供应商风险由采购部负责，物流风险由物流部负责）。

输出：《风险管理范围与责任分工表》。

步骤2：风险识别与信息收集

输入：责任分工表、供应商档案、物流合同、市场环境数据、政策法规文件。

操作：

各责任部门通过以下方式识别风险：

历史数据分析：调取过去3年供应链中断事件（如供应商断供、交期延误）记录；

现场调研：对关键供应商进行实地考察，评估其产能、质量管控、财务稳定性；

专家访谈：邀请行业专家、内部资深员工（如采购经理、物流主管）brainstorm潜在风险；

外部信息监测：关注政策变化（如贸易管制、环保新规）、自然灾害预警、市场波动（如原材料价格异常）。

汇总风险信息至风险管理小组，形成《初步风险清单》。

输出：《初步风险清单》（包含风险描述、涉及环节、初步判断依据）。

步骤3：风险分析与等级判定

输入：《初步风险清单》。

操作：

风险管理小组组织各部门对风险进行双维度评估：

可能性（P）：分为5级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，频繁发生）；

影响程度（I）：分为5级（1=轻微，对供应链基本无影响；5=灾难性，导致停产、重大损失）。

计算风险值：R=P×I，根据风险值划分等级（如R≤5为低风险，6≤R≤12为中风险，R≥13为高风险）。

对高风险项进行优先级排序，明确需立即应对的风险。

输出：《风险等级评估表》（含风险值、等级、优先级）。

步骤4：工具清单编制与审核

输入：《风险等级评估表》《风险管理范围与责任分工表》。

操作：

依据风险等级和类别，在《供应链风险管理工具清单模板》（见第三部分）中填写完整信息，包括：

风险编号（规则：风险类别代码+流水号，如“SR-001”表示供应商风险001）；

风险描述（具体、可量化，如“核心原材料供应商A单一依赖，断供概率30%”）；

触发条件（风险启动应对机制的标准，如“供应商交期延误超过72小时”）；

应对措施（具体行动，如“开发备用供应商B，3个月内完成签约”）；

责任部门/人（明确到具体岗位，如“采购部经理*”）；

完成时限（如“2024年6月30日前”）。

清单编制完成后，由风险管理小组组长审核，报分管副总审批。

输出：《供应链风险管理工具清单（正式版）》。

步骤5：清单发布与执行落地

输入：《供应链风险管理工具清单（正式版）》。

操作：

通过企业OA系统、供应链管理平台发布清单，明确各部门查阅权限；

责任部门根据清单中的应对措施制定详细执行计划，明确里程碑节点（如“备用供应商开发：1月完成初筛，2月现场审核，3月签约”）；

风险管理小组跟踪措施执行进度，每月更新清单中的“当前状态”（如“进行中”“已完成”“已延期”）。

输出：措施执行计划、进度跟踪记录。

步骤6：动态更新与回顾优化

输入：风险事件发生情况、措施执行结果、内外部环境变化。

操作：

定期更新：每季度末，责任部门反馈风险变化（如风险等级降低、新增风险），风险管理小组修订清单；

触发更新：发生以下情况时立即启动更新：

新供应商加入/现有供应商退出；

政策法规重大调整（如新的关税政策）；

出现未预期的风险事件（如关键供应商破产）；

年度回顾：每年底，风险管理小组组织年度复盘，分析清单有效性（如应对措施成功率、风险控制效果），优化风险识别维度和评估标准。

输出：《供应链风险管理工具清单（修订版）》《年度风险管理报告》。

三、工具清单模板结构

风险编号

风险类别

风险描述

触发条件

可能性等级（P）

影响程度等级（I）

风险值（R=P×I）

风险等级

应对措施

责任部门/人

完成时限

当前状态

备注

SR-001

供应商风险

核心原材料供应商A依赖度达80%，若其停产将导致断供

供应商A产能利用率连续3个月低于50%，或出现重大质量问题

4（较高）

5（灾难性）

20

高

①2024年