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第五章证券法

一、单项选择题

1、某股份有限企业拟申请初次公开发行股票并上，该企业净资产为10000万元，其中无形资产扣（除

土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。

A.2500B.C.1600D.500

2、依照《创业板首发管理暂行措施》的要求，企业在创业板上，初次公开发行股票，下列表述的条件不

符合要求的是（）。

A.发行人能够是股份有限企业，也能够是有限责任企业，但必须存续3年以上

B.最近两年连续盈利，最近两年净利涧累计不少于一千万元，且连续增加

C.最近一•期末净资产不少于万元，且不存在未填补亏损

D.发行后股本总额不少于300。万元

3、上企业发行可转换债券的，本次发行后累计企业债券余额不超出最近•期末净资产额的（）。

A.40%B.80%C.15%D.30%

4、下列有关初次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文献后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行中请经核准后，发行的股票一般由证券企业承捐

D.证券的代销、包销期限最长不得超出120日

5、1月，A上企业准备增费发行股票，A企业卜.列情形不组成其中请发行股票障碍的有（）。

A.A企业曾公开发行过一次股票，但营业利润比下降55%

B.A企业的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C.本次股票发行所募集资金的投资项目实行后，有也许会与控股股东产生同业竞争

D.、和均按照企业会计准则的要求计提了资产减值准备

6、依照证券法律制度的要求，为上企业发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该

上企业的股票。该法定期间为（）o

A.自接收上企业委托之日起至审计报告公开后5日内

B.上企业股票承销期内和期满后6个月内

C.自接收上企业委托之日起至上企业股票承销期满后6个月内

D.自接收上企业委托之日起至出具审计报告后6个月内

7、依照证券法律制度的要求，证券交易所可暂停上企业债券上交易的情形是（）□

A.企业闪经济纠纷被起诉B.企业前一年发生亏损

C.企业未按企业债券募集措施履行义务D.企业董事会组员组成发生重大变化

8、下列行为中，符合证券投资基金法律制度要求的是（）。

A.甲基金管理业为销售基金，向购宜人承诺收益

B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人

C.丙商业银行作为基金托管人时所托管的不一样基金财产分别设置账户

D.丁基金管理业为获取高收益，用基金财产投资于某高科技一般合作业

9、某年2月，通过国务院有关部门事项同意，甲上市业拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股

票定价基准日前20个交易日业股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）

0

A.12元B.10元C.10.8元D.20元

10、上市业董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当很行对应的职责。下列表述中，符合证券

法律制度要求的是

A.上市业董事应对业年度报告签订书面审核意见

B.上市业监事应对业年度报告签订书面确认意见

C.上市业高级管理人员应对业年度报告签订书面审核意见

D.上市业监事会应对业年度报告签订书面审核意见

11、下列各项中，属于不得收购上市业股份的情形是（）«

A.收购人甲业当年净利润比上一个年度下降30%

B.收购人乙业在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会予以行政处罚

C.收购人丙业已经拥有被收购业20%的股份，打算维续收购

D.收购人丁某曾经担任某股份有限业董事长，因不可抗力原因，该股份有限业已在4年前破产

12、收购人采取要约方式收购上市业股份的，在公告要约收购报告书之前，拟H行取消收购计划的，应

当向中国证监会提出取消收购计划的申请