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企业风险管理评估表通用模板

一、适用场景与价值

战略规划阶段：评估新业务拓展、市场布局调整等战略决策的潜在风险；

年度审计与复盘：系统性梳理企业运营中的风险漏洞，优化内控体系；

重大项目实施前：如并购重组、系统升级、大型投资等，提前识别风险并制定应对方案；

合规性检查：对照法律法规、行业监管要求，评估合规风险等级；

突发事件应对：如供应链中断、舆情危机等，快速评估风险影响并启动应急响应。

通过结构化评估，帮助企业实现风险的“早识别、早分析、早应对”，降低损失概率，保障经营目标的实现。

二、实施步骤与操作指南

1.准备阶段：明确目标与分工

目标设定：根据评估场景明确核心目标（如“识别供应链中断风险”“评估新市场进入风险”），界定评估范围（如全公司/特定部门/某业务线）。

团队组建：由风险管理部门牵头，联合业务部门（如运营、财务、法务）、技术专家及管理层组成评估小组，明确各成员职责（如数据收集、风险描述、等级判定）。

资料收集：收集企业战略文档、业务流程、历史风险事件、行业报告、法律法规等基础资料，保证评估依据充分。

2.风险识别：全面梳理潜在风险

方法选择：结合访谈法（与部门负责人、关键岗位员工沟通）、流程梳理法（绘制核心业务流程，标注风险点）、头脑风暴法（组织跨部门会议发散思考）、历史数据分析法（近3年风险事件台账）等，保证无遗漏。

风险分类：按风险属性分为以下类别（可根据企业实际调整）：

战略风险：如市场竞争加剧、政策变化导致战略目标偏离；

运营风险：如流程缺陷、人员操作失误、供应链中断；

财务风险：如资金流动性不足、汇率波动、坏账风险；

合规风险：如违反行业法规、数据隐私泄露；

声誉风险：如负面舆情、产品质量问题引发公众信任危机。

输出成果：形成《风险清单》，包含风险编号、风险名称、所属类别、风险描述（具体场景、触发条件）、涉及部门等基础信息。

3.风险分析：量化可能性与影响程度

可能性评估：结合历史数据、行业标杆及专家判断，对风险发生概率进行分级（参考标准）：

等级

描述

判断依据（示例）

高（5分）

预计1年内发生

近1年内已发生类似事件，或行业发生概率＞30%

中（3分）

预计1-3年可能发生

近2年内发生过1次，或行业发生概率10%-30%

低（1分）

预计3年以上可能发生

历史未发生，且行业发生概率＜10%

影响程度评估：从财务损失、运营影响、合规后果、声誉损害四个维度综合判定，分级标准：

等级

描述

判断依据（示例）

高（5分）

重大损失/影响

直接经济损失＞500万元，或导致核心业务停工＞3天

中（3分）

较大损失/影响

直接经济损失100万-500万元，或业务效率下降30%

低（1分）

轻微损失/影响

直接损失＜100万元，或短期可恢复的运营影响

4.风险评估：确定风险等级与优先级

风险值计算：风险值=可能性评分×影响程度评分，参考标准：

高风险：风险值≥15分（需立即关注，优先处理）；

中风险：风险值8-14分（需制定计划，定期跟踪）；

低风险：风险值≤7分（可维持现有控制，定期监控）。

风险等级判定：结合风险值及企业风险偏好（如“可接受风险”“不可接受风险”），最终确定风险等级（高/中/低），并标注优先级排序（如“P1-最高优先级”）。

5.风险应对：制定针对性措施

应对策略选择：根据风险等级与性质，选择以下策略：

规避：放弃或改变可能导致风险的业务活动（如高风险国家暂不进入）；

降低：采取措施减少风险发生概率或影响程度（如建立备用供应链、加强员工培训）；

转移：通过外包、购买保险等方式将风险部分转移（如财产险、责任险）；

接受：对低风险或控制成本过高的风险，暂不采取措施，但需持续监控。

措施细化：明确每项风险的具体应对措施、责任部门/人、完成时限、所需资源，形成《风险应对计划》。

6.报告编制与跟踪

报告输出：编制《风险评估报告》，内容包括评估背景、方法、风险清单（含等级、应对措施）、关键风险结论、改进建议等，提交管理层审议。

动态跟踪：按月/季度跟踪风险应对措施执行情况，更新风险状态（如“已解决”“处理中”“新发生”），对新增风险及时纳入评估，形成“识别-评估-应对-监控”的闭环管理。

三、评估表核心内容与结构

企业风险管理评估表

评估周期：______年______月______日至______年______月______日

评估部门：____________________

评估负责人：（姓名）

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述（具体场景、触发条件）

可能性评分

影响程度评分

风险值

风险等级

优先级

现有控制措施

应对策略

具体应对措施

责任部门

责任人

完成时限

状态

更新日期

R001

供应商断供风险

运营风险

核心原材料供应商集中度＞80%，单一供应商停产

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