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ROHS管理控制程序文件

1.引言与目的

为确保本公司产品符合相关环保法规要求，特别是关于限制某些有害物质使用的规定，切实履行企业社会责任，并保障产品在市场流通中的合规性，特制定本ROHS管理控制程序。本程序旨在系统规范从产品设计、物料采购、生产过程到成品检验及市场反馈的全流程管理，以有效识别、控制并降低产品中有害物质的风险，确保产品满足客户及法规的双重要求。

2.适用范围

本程序适用于本公司所有产品的设计开发、原材料及零部件采购、生产制造、品质检验、仓储物流及产品销售等各个环节。公司内所有相关部门及员工，以及为公司提供物料与服务的外部供应商，均需遵守本程序的相关规定。

3.核心术语与定义

3.1ROHS：指关于限制在电子电气设备中使用某些有害成分的指令要求，其具体管控物质及限值将依据最新法规动态进行调整。

3.2有害物质：指在本程序管控范围内，可能对环境或人体健康造成潜在危害，且被相关法规列为限制使用的化学物质。

3.3均质材料：指无法通过机械手段进一步拆分的单一材料，其各部分的成分均匀一致。

3.4供应商：指向本公司提供原材料、零部件、半成品或相关服务的外部组织或个人。

4.管理体系与职责分配

4.1管理架构：公司成立以总经理为组长，各相关部门负责人参与的ROHS管理小组，统筹协调整体ROHS事务的推进与监督。

4.2职责划分

研发部门：在产品设计阶段即引入ROHS要求，优先选用符合标准的原材料与工艺，进行产品结构与材料的合规性评估。

采购部门：负责对供应商进行ROHS合规性审核与管理，确保采购的物料符合规定，并索取相关证明文件。

生产部门：严格按照工艺文件执行生产，防止物料混用与交叉污染，确保生产过程的合规性。

品质部门：制定ROHS相关的检验标准与流程，负责来料检验、过程检验及成品检验，并对不合格品进行管控。

供应链与仓储部门：负责合规物料的标识、存储与隔离，防止不同状态物料的混淆。

市场与客服部门：收集市场及客户关于ROHS的反馈信息，及时传递至相关部门，并配合处理相关客诉。

5.具体管理控制流程

5.1产品设计与开发阶段的控制

研发部门在新产品设计初期，应将ROHS要求纳入设计规范。优先选用已通过ROHS认证或能提供合规证明的材料，避免使用法规限制的有害物质。设计方案需经过ROHS合规性评审，必要时进行材料替代方案的验证与测试。

5.2供应链管理与采购控制

5.2.1采购部门需建立供应商ROHS合规档案，对新供应商进行严格的准入审核，包括其质量体系、环保管理能力及产品合规性证明等。

5.2.2与供应商签订的采购合同中，必须明确ROHS合规要求及违约责任。要求供应商提供其产品的ROHS符合性声明或第三方检测报告，并确保报告的有效性与时效性。

5.2.3对现有供应商实施定期审核与绩效评估，督促其持续保持合规状态。

5.3来料检验与验证

品质部门依据既定标准，对采购的原材料、零部件进行ROHS符合性验证。验证方式可包括文件审核（如供应商提供的声明与报告）、抽样送检或使用适当的检测设备进行筛选测试。检验合格的物料方可入库，不合格物料需按《不合格品控制程序》进行隔离与处理。

5.4生产过程控制

生产部门应严格执行生产工艺，确保生产设备、工具及作业环境的清洁，防止有害物质的引入或交叉污染。不同批次、不同状态的物料需有清晰标识，防止混用。关键工序应进行记录，确保生产过程的可追溯性。

5.5成品检验与确认

成品在出厂前，品质部门需进行最终的ROHS符合性确认。可结合来料检验结果、过程控制记录及必要的成品抽样检测，确保成品符合规定要求。合格产品方可粘贴相应标识并放行。

5.6异常处理与纠正预防

当发现物料、半成品或成品存在ROHS不合规风险时，相关部门应立即启动异常处理流程，对问题进行隔离、评估与追溯。分析原因后，制定并实施纠正措施，同时采取预防措施防止类似问题再次发生。

6.记录管理

各相关部门应妥善保存与ROHS管理相关的各类记录，包括但不限于供应商审核记录、物料检验报告、符合性声明、生产过程记录、纠正预防措施报告等。记录应清晰、准确、完整，并按规定期限进行归档与保存，确保产品全生命周期的可追溯性。

7.程序的评审与更新

本ROHS管理控制程序应根据国家法规、行业标准的更新以及公司内部管理需求的变化，定期组织评审。一般情况下，每年至少进行一次评审，必要时可临时组织修订，以确保程序的持续适宜性、充分性与有效性。程序修订后，需及时向相关部门与人员传达，并对相关培训内容进行更新。

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本程序自发布之日起执行，由公司管理部门负责解释。各相关部门应组织员工进行学习与培训，确保程序要求得到有效落实。