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2025年证券从业资格试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是()

A.上市公司监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐代表人

D.公司实际控制人的财务顾问

答案：B

解析：持有公司5%以上股份的股东才属于法定内幕信息知情人，3%未达标准。

2.证券公司净资本与负债的比例不得低于()

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定净资本/负债≥8%。

3.科创板上市公司上市首日涨跌幅限制为()

A.无涨跌幅限制

B.±20%

C.±30%

D.±44%

答案：A

解析：科创板上市前5个交易日不设涨跌幅限制。

4.下列关于资产支持证券专项计划的说法，正确的是()

A.可由原始权益人自行管理

B.必须设立特殊目的载体(SPV)

C.无需信用评级

D.只能以银行信贷资产为基础资产

答案：B

解析：ABS必须实现破产隔离，须设SPV。

5.证券公司开展场外期权业务，对单一对手方的信用风险敞口不得超过净资本的()

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

答案：C

解析：根据《证券公司场外期权业务管理办法》。

6.投资者参与北交所股票交易，需满足申请权限开通前20个交易日日均资产不低于()

A.30万元

B.50万元

C.100万元

D.200万元

答案：B

解析：北交所个人投资者准入门槛为50万元。

7.下列关于绿色债券的说法，错误的是()

A.募集资金须100%用于绿色项目

B.必须出具第三方认证报告

C.可在交易所和银行间市场发行

D.发行人可不进行存续期信息披露

答案：D

解析：绿色债券需持续披露资金使用情况。

8.证券公司合规负责人应由()聘任

A.董事长

B.监事会

C.董事会

D.经营管理层

答案：C

解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定由董事会聘任。

9.下列关于QFII投资额度的说法，正确的是()

A.国家外汇管理局已取消QFII额度限制

B.QFII总额度为3000亿美元

C.单家机构不得超过50亿美元

D.额度审批改为备案制

答案：A

解析：2020年起QFII/RQFII额度限制全面取消。

10.上市公司召开股东大会，股权登记日与会议召开日之间的间隔不得多于()

A.5个交易日

B.7个交易日

C.10个交易日

D.15个交易日

答案：B

解析：《上市公司股东大会规则》规定≤7个交易日。

11.下列关于私募基金托管的说法，正确的是()

A.所有私募基金必须托管

B.契约型私募基金必须托管

C.有限合伙型可不托管但需全体合伙人同意

D.托管人由基金管理人指定即可

答案：C

解析：有限合伙型私募基金可约定不托管，但需全体合伙人书面同意。

12.证券公司分类监管中，A类公司需满足最近两个评价期核心风控指标持续不低于监管标准的()

A.1.2倍

B.1.5倍

C.1.8倍

D.2倍

答案：B

解析：A类公司要求持续达标1.5倍。

13.下列关于存托凭证(CDR)的说法，错误的是()

A.以人民币计价交易

B.基础证券可为境外上市公司股票

C.投资者享受境外分红需自行换汇

D.由中国结算作为名义持有人

答案：C

解析：分红由存托人统一换汇后以人民币派发。

14.证券分析师发布研究报告，对同一上市公司盈利预测的调整幅度超过()需披露原因

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：《发布证券研究报告执业规范》规定≥10%需说明。

15.下列关于可转换公司债券转股价格修正条款的说法，正确的是()

A.只能向下修正

B.修正方案需经股东大会特别决议

B.修正次数不限

D.修正后的转股价不得低于每股净资产

答案：A

解析：国内可转债普遍仅设向下修正条款，保护债券持有人。

16.证券公司开展股票质押式回购业务，单一融入方融资金额不得超过证券公司净资本的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》规定≤10%。

17.下列关于注册制下IPO审核的说法，正确的是()

A.交易所仅做形式审查

B.证监会不再问询

C.交易所审核通过后即生效

D.证监会履行注册程序20个工作日内完成

答案：D

解析：交易所审核后报证监会注册，注册环节20个工作日。

18.下列关于证券公司短期融资券的说法，错误的是()

A.期限≤1年

B.可在银行间市场发行

C.募集资金可补充流动资金

D.无需信用评级

答案：D

解析