企业信息安全管理与风险防控表.docVIP

企业信息安全管理与风险防控表（通用工具模板）

一、适用情境与目标

本工具适用于企业日常运营中各类信息安全风险的系统化管理，包括但不限于：

新业务上线前的安全风险评估

员工入职/离职权限生命周期管理

第三方合作方接入安全审查

系统漏洞与数据安全事件响应

定期信息安全合规检查

通过标准化流程，帮助企业全面识别风险、明确防控责任、跟踪整改效果，最终降低信息安全事件发生概率，保障企业数据资产与业务连续性。

二、操作流程与步骤详解

第一步：明确检查/评估范围与目标

输入：根据业务场景确定检查范围（如“客户数据管理系统安全评估”“办公终端权限梳理”）。

动作：

列出需检查的具体对象（系统、人员、流程、设备等）；

明确评估目标（如“识别数据泄露风险”“验证权限分配合规性”）。

输出：《检查范围清单》及《评估目标说明》。

第二步：全面识别信息安全风险点

输入：《检查范围清单》《评估目标说明》。

动作：

数据安全：梳理敏感数据（客户信息、财务数据、技术文档等）的存储、传输、使用环节，识别未加密、越权访问等风险；

访问控制：检查员工/第三方权限分配是否符合“最小权限原则”，是否存在闲置账户、越权授权；

系统安全：评估操作系统、业务系统、网络设备的漏洞情况，如未更新补丁、弱口令配置；

物理安全：检查机房、办公区域的门禁、监控设备是否到位，是否存在非授权访问可能；

人员操作：识别员工误操作、安全意识不足（如随意、泄露密码）等风险。

输出：《风险点清单》（含风险描述、涉及环节）。

第三步：风险等级评估与优先级排序

输入：《风险点清单》。

动作：从“发生可能性”和“影响程度”两个维度评估风险等级（参考下表）：

可能性

低（轻微影响，如局部功能异常）

中（部分业务中断，数据轻度泄露）

高（核心业务瘫痪，核心数据泄露）

高（频繁发生）

中风险

高风险

极高风险

中（偶发发生）

低风险

中风险

高风险

低（极少发生）

低风险

低风险

中风险

输出：《风险等级评估表》（标注风险等级：极高风险/高风险/中风险/低风险）。

第四步：制定针对性防控措施

输入：《风险等级评估表》。

动作：按风险等级制定措施，优先处理“极高风险”和“高风险”项：

技术措施：如部署数据加密工具、修复系统漏洞、启用多因素认证；

管理措施：如完善《权限分配管理办法》、开展安全意识培训、建立第三方准入审核机制；

应急措施：如制定数据泄露应急预案、明确事件上报流程。

输出：《防控措施清单》（含措施内容、预期效果）。

第五步：责任分配与任务落地

输入：《防控措施清单》。

动作：

为每项措施明确责任部门/责任人（如IT部、人力资源部、*经理）；

设定完成时限（如“3个工作日内完成漏洞修复”“1周内完成权限回收”）；

确认所需资源（预算、人力、技术支持）。

输出：《责任分工表》（含措施、责任人、部门、完成时限）。

第六步：执行落实与过程跟踪

输入：《责任分工表》。

动作：

责任人按计划落实防控措施，留存执行记录（如漏洞修复截图、培训签到表）；

信息安全管理部门（如信息安全岗*主管）每周跟踪进度，对逾期未完成的项进行督办。

输出：《执行进度跟踪表》（含措施状态：未开始/进行中/已完成/延期）。

第七步：效果评估与持续优化

输入：《执行进度跟踪表》《防控措施清单》。

动作：

措施完成后，通过漏洞扫描、渗透测试、员工抽查等方式验证效果；

对未达预期效果的措施，分析原因（如资源不足、措施设计缺陷）并调整；

定期（如每季度）复盘风险变化，更新《风险点清单》和防控措施。

输出：《效果评估报告》及《防控措施优化版》。

三、企业信息安全管理与风险防控表（模板）

风险领域

具体风险点

风险等级

风险描述

防控措施

责任人

责任部门

完成时限

当前状态

备注

数据安全

客户信息未加密存储

高风险

客户姓名、证件号码号等敏感数据以明文形式存储，存在泄露风险

部署数据库加密工具，对敏感字段实施加密存储

*工

IT部

2024–

进行中

需采购加密许可证

访问控制

员工离职未及时回收系统权限

中风险

离职员工*工的OA系统、业务系统权限未回收，可能造成非授权访问

人力资源部在离职流程中增加“权限回收确认”环节，IT部在收到确认后2个工作日内回收权限

*丽

人力资源部

随流程触发

已完成

已建立离职权限回收台账

系统安全

办公终端未安装杀毒软件

低风险

部分员工终端未更新病毒库，可能感染恶意软件，导致数据泄露

统一部署终端安全管理软件，强制每日更新病毒库，未达标终端限制访问内网

*强

IT部

2024–

未开始

需制定终端安全规范

第三方合作

供应商接入未签订保密协议

高风险

第三方服务商A公司可接触核心业务数据，但未明保证密责任，存在数据泄露风险

法务部起草《保密协议》，合作前必须签署；信息安全部定期审查供应商操作权限

*法

法