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企业信息安全风险评估及防范模板

一、适用场景与目标

企业年度信息安全风险评估；

新业务系统上线前的安全评估；

合规性检查（如等保2.0、GDPR等）前的专项评估；

发生信息安全事件后的复盘评估；

企业组织架构、业务流程重大调整后的补充评估。

二、实施流程与操作步骤

（一）准备阶段

组建评估团队

明确评估负责人（如信息安全负责人），牵头组建跨部门团队，成员需包含IT技术、业务管理、法务合规、人力资源等岗位人员（如IT部门经理、业务部门代表、法务专员）。

定义团队职责：技术组负责系统漏洞扫描、渗透测试；业务组梳理业务流程及数据资产；法务组核对合规要求；综合组汇总报告并跟踪整改。

明确评估范围

界定评估边界：包括物理环境（机房、办公设备）、网络系统（局域网、广域网、无线网络）、应用系统（业务系统、OA系统、数据库）、数据资产（客户信息、财务数据、知识产权）及人员管理（权限管理、安全意识）。

排除明确范围：如与核心业务无关的测试系统、已报废设备等（需书面记录并经负责人审批）。

收集基础资料

收集企业网络拓扑图、系统架构文档、数据分类分级标准、安全管理制度（如《访问控制管理规范》《数据备份制度》）、人员清单、供应商安全协议等。

（二）资产识别与分类

资产梳理

按类别全面清点信息资产，填写《信息资产清单》（见表1），记录资产名称、类型、所属部门、责任人、重要性等级（核心/重要/一般）及存储位置。

示例：核心资产包括客户数据库、核心业务系统服务器；一般资产包括员工个人电脑、内部通讯工具账号。

资产重要性评级

根据资产对业务的影响程度（如数据泄露、系统中断造成的财务损失、声誉损害）划分等级：

核心资产：影响企业生存或造成法律/经济损失（如核心交易数据库、高管权限账号）；

重要资产：影响主要业务运营或造成中度损失（如业务系统服务器、客户个人信息）；

一般资产：影响局部业务或损失较小（如普通办公电脑、内部培训资料）。

（三）威胁与脆弱性识别

威胁识别

列举可能威胁资产安全的内外部因素，参考《威胁分类表》（见表2），包括：

外部威胁：黑客攻击（如勒索病毒、SQL注入）、钓鱼邮件、供应链风险（第三方服务商漏洞）、自然灾害（火灾、水灾）；

内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用（如越权访问）、离职人员风险（账号未回收、数据窃取）。

脆弱性识别

从技术、管理、物理三方面查找资产存在的薄弱环节，填写《威胁与脆弱性对应表》（见表3）：

技术脆弱性：系统未及时补丁、弱口令、缺乏加密措施、网络边界防护不足；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份流程）、人员培训不足、权限分配不合理；

物理脆弱性：机房门禁失效、监控盲区、设备物理防护缺失。

（四）风险分析与评估

风险计算

采用“可能性×严重性”模型评估风险等级，参考《风险评估矩阵》（见表4）：

可能性：根据威胁发生频率（如高：每年≥1次；中：每1-3年1次；低：≥3年1次）；

严重性：根据资产受损后对业务的影响（如高：核心业务中断≥24小时；中：重要业务中断4-24小时；低：一般业务中断≤4小时）。

风险等级判定

结合可能性与严重性，将风险划分为三级：

高风险：需立即处置，24小时内制定整改方案；

中风险：30天内完成整改，定期跟踪；

低风险：记录备案，纳入常态化管理。

（五）风险处置与方案制定

处置策略选择

根据风险等级采取针对性策略：

规避：停止存在高风险的业务（如关闭未授权的外部访问端口）；

降低：实施控制措施（如安装防火墙、定期漏洞扫描）；

转移：通过保险、外包服务分担风险（如购买数据安全险）；

接受：对低风险且处置成本过高的风险，保留风险并监控。

制定防范措施

针对每个高风险项，明确具体措施、责任部门及完成时间，填写《风险处置计划表》（见表5），示例：

风险描述：“核心数据库存在SQL注入漏洞，被黑客攻击可能导致数据泄露”；

处置措施：“数据库管理员*于3月31日前完成漏洞修复，并开启数据库审计功能”；

责任部门：IT运维部；

完成时间：2024年3月31日。

（六）报告输出与持续改进

编制评估报告

汇总评估过程、资产清单、风险等级、处置计划等内容，形成《信息安全风险评估报告》，提交企业管理层审批。

报告需包含：评估背景、范围、方法、核心结论（高风险项数量、分布）、整改建议及资源需求。

跟踪与复评

建立《风险整改跟踪表》，定期（如每月）检查处置措施落实情况，对未按期完成项预警并督办。

每年开展一次全面复评，当企业业务、技术或法规环境发生重大变化时，及时启动补充评估。

三、核心模板工具清单

表1信息资产清单

序号

资产名称

资产类型（数据/系统/人员/物理）

所属部门

责任人

重要性等级（核心/重要/一般）

存储位置/部署位置

备注

1

客户交易数据库

数据

市场部

张*

核心

数据中心服务器A3