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建筑施工“三类人员”核查流程及记录模板

一、引言

建筑施工“三类人员”（企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员）是建筑施工安全生产的核心管理力量，其专业能力、履职情况直接关系到施工现场的安全生产态势和工程建设的顺利进行。为规范和加强对“三类人员”的管理，确保其具备相应的安全生产知识和管理能力，有效落实安全生产责任，特制定本核查流程及记录模板，旨在为建筑施工企业及相关单位提供一套系统、实用的核查工作指引。

二、核查工作重要性

对“三类人员”进行定期或不定期核查，是企业安全生产管理体系有效运行的基本保障，是防范和遏制生产安全事故的关键环节。通过核查，能够：

1.确保资格合规性：验证“三类人员”是否具备法定的任职资格和持证上岗条件。

2.提升履职能力：督促“三类人员”持续学习安全生产知识，提升安全管理技能和履职水平。

3.落实安全责任：推动“三类人员”安全生产责任的有效落实，确保安全管理工作落到实处。

4.防范安全风险：及时发现和纠正“三类人员”在资格、履职、培训等方面存在的问题，消除安全隐患。

三、核查流程

（一）核查准备阶段

1.明确核查目的与范围：根据企业安全生产管理需要、上级主管部门要求或特定时期（如项目开工前、季节性检查、事故后整改等）的安全管理重点，确定本次核查的具体目的、对象（全体或特定“三类人员”）及涵盖的时间段。

2.确定核查依据：主要包括国家及地方关于建筑施工安全生产的法律法规、标准规范（如《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》等）、企业内部安全生产管理制度、岗位职责文件等。

3.组建核查小组：由企业安全生产管理部门牵头，可根据需要邀请人力资源、工程管理等相关部门人员参与，明确小组成员分工及职责。

4.制定核查计划与checklist：明确核查的具体内容、方法、时间安排、所需资料清单等，可根据核查重点设计针对性的核查清单，确保核查工作有序、全面。

5.通知被核查对象及相关部门：提前告知需准备的资料、配合事项等，确保核查工作顺利开展。

（二）核查实施阶段

1.资料查阅：

*资格条件核查：查阅“三类人员”的安全生产考核合格证书（A证、B证、C证）原件及复印件，核实证书的有效性（是否在有效期内、是否通过继续教育延期）、与所任岗位的匹配性、证书信息与个人信息的一致性。

*履职情况核查：查阅安全生产责任制文件、安全会议记录、安全检查记录、隐患排查治理台账、安全技术交底记录、应急预案及演练记录、事故报告及处理记录、安全费用投入及使用记录等，评估其是否按岗位职责要求履行安全生产管理职责。

*培训教育核查：查阅“三类人员”的安全生产教育培训档案，包括初次培训、年度继续教育、专题安全培训等记录，核实培训内容、时长、考核结果是否符合要求。

*个人档案核查：查阅人事档案中的岗位任命文件、劳动合同、相关工作经历证明等，辅助确认其任职资格和经验。

2.人员访谈与问询：

*与“三类人员”本人进行访谈，了解其对安全生产法律法规、标准规范的掌握程度，对本岗位职责的理解，对所负责项目或区域安全生产状况的认知，以及在实际工作中如何落实安全管理措施、处理安全问题的思路和方法。

*可随机访谈其下属员工、相关协作部门人员或项目一线作业人员，侧面了解其日常安全管理行为和履职效果。

3.现场抽查验证（针对项目负责人和专职安全员）：

*结合资料查阅情况，深入施工现场，抽查其组织或参与的安全检查、隐患整改情况是否属实，安全技术交底是否到位，应急预案的实用性等。

*观察其在施工现场的安全管理行为，如对违章作业的制止、对安全设施的关注等。

4.问题记录与初步判断：

*对核查过程中发现的疑点、不符合项或潜在问题，应详细记录，注明发现的时间、地点、涉及人员、具体事实依据，并进行初步的风险评估和定性。

（三）问题汇总与反馈阶段

1.核查小组内部沟通：核查小组成员汇总各自发现的问题，进行充分讨论和分析，形成初步的核查意见。

2.与被核查对象沟通确认：就初步发现的问题与相关“三类人员”进行沟通，听取其陈述和申辩，确保问题认定的准确性和客观性。

（四）核查报告与整改阶段

1.编制核查报告：根据核查情况，编制正式的核查报告。报告应包括核查概况（目的、范围、时间、方法）、核查结果（总体评价、符合项、不符合项）、存在的主要问题及具体表现、原因分析、处理意见及整改建议、附件（相关证据材料）等。

2.问题整改与跟踪：

*向被核查对象及所在部门下达整改通知书，明确整改内容、责任人、整改期限和要求。

*跟踪整改进展情况，对整改结果进行验证，确保问题得到有效解决。对于