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银行合规审核制度

引言：随着市场环境的日益复杂化，企业内部管理对合规性的要求不断提高。为保障业务活动的合法合规，防范潜在风险，特制定本审核制度。该制度旨在明确各部门在合规管理中的职责，规范操作流程，确保企业战略目标的顺利实现。适用范围涵盖公司所有业务环节，核心原则强调合法合规、风险防控、持续改进。通过建立科学合理的审核体系，提升企业整体运营水平，为长期稳定发展奠定坚实基础。制度实施需各部门紧密配合，确保各项条款有效落地。

一、部门职责与目标

（一）职能定位：本制度责任部门在公司组织架构中处于核心监督地位，负责全公司合规风险的识别、评估与控制。部门需与业务部门、财务部、人力资源部等形成协同机