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2026年基金从业资格考试证券投资基金运作合规分析含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.下列关于基金运作合规管理的表述，正确的是：

A.基金管理人可以授权未取得基金从业资格的人员执行基金投资决策

B.基金财产不得用于向他人提供贷款，但可以拆借给关联方

C.基金管理人应当建立健全风险管理制度，确保基金运作符合法律法规

D.基金托管人可以违反基金合同约定，擅自将基金财产用于非指定用途

答案：C

2.根据中国证监会《关于规范基金运作有关问题的通知》，基金管理人委托他人代为管理基金财产的，应当符合的条件不包括：

A.委托的机构具备基金管理业务资格

B.委托合同明确约定双方的权利义务

C.基金份额持有人大会未通过相关决议

D.基金托管人同意该委托行为

答案：C

3.下列关于基金信息披露的表述，错误的是：

A.基金合同应当明确基金运作方式、投资范围、业绩基准等关键信息

B.基金季度报告中的投资组合报告应当披露基金资产组合情况

C.基金招募说明书中的风险揭示部分可以省略对流动性风险、信用风险的提示

D.基金净值公告应当及时、准确披露基金净值信息

答案：C

4.基金运作中，以下哪项行为可能违反《证券期货投资者适当性管理办法》？

A.基金管理人根据投资者风险承受能力推荐合适的产品

B.基金销售机构未充分了解投资者风险承受能力就销售高风险基金

C.基金合同明确约定了投资者的权利义务

D.基金信息披露符合《基金信息披露管理办法》的要求

答案：B

5.下列关于基金管理人内部控制制度的表述，错误的是：

A.内部控制制度应当覆盖基金运作的各个环节

B.基金管理人可以不建立风险管理制度，依靠外部监管机构监督

C.内部控制制度应当定期评估和改进

D.基金管理人应当指定专门部门负责内部控制工作

答案：B

6.基金运作中，以下哪项行为可能违反《基金法》关于基金财产独立性的规定？

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产

B.基金管理人可以使用基金财产为自身债务提供担保

C.基金财产不得用于向他人提供贷款或者担保

D.基金托管人应当妥善保管基金财产

答案：B

7.基金运作中，以下哪项行为可能违反《关于规范基金运作有关问题的通知》中关于关联交易的规定？

A.基金管理人将其管理的基金财产委托给关联方进行投资管理

B.基金管理人委托关联方提供基金托管服务

C.关联交易的价格不公允，损害基金份额持有人利益

D.基金合同明确约定了关联交易的条件和程序

答案：C

8.下列关于基金投资禁止行为的表述，正确的是：

A.基金管理人可以违反基金合同约定，擅自改变投资范围

B.基金财产可以用于向他人提供贷款或者担保

C.基金管理人不得利用基金财产为本人或者他人牟取不正当利益

D.基金管理人可以违规使用基金财产进行自我交易

答案：C

9.基金运作中，以下哪项行为可能违反《证券期货投资者适当性管理办法》关于投资者适当性管理的规定？

A.基金销售机构根据投资者风险承受能力推荐合适的产品

B.基金管理人未对投资者进行风险承受能力评估就销售基金产品

C.基金合同明确约定了投资者的权利义务

D.基金信息披露符合《基金信息披露管理办法》的要求

答案：B

10.下列关于基金信息披露的表述，错误的是：

A.基金合同应当明确基金运作方式、投资范围、业绩基准等关键信息

B.基金季度报告中的投资组合报告应当披露基金资产组合情况

C.基金招募说明书中的风险揭示部分可以省略对流动性风险、信用风险的提示

D.基金净值公告应当及时、准确披露基金净值信息

答案：C

11.基金运作中，以下哪项行为可能违反《基金法》关于基金财产独立性的规定？

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产

B.基金管理人可以使用基金财产为自身债务提供担保

C.基金财产不得用于向他人提供贷款或者担保

D.基金托管人应当妥善保管基金财产

答案：B

12.下列关于基金管理人内部控制制度的表述，错误的是：

A.内部控制制度应当覆盖基金运作的各个环节

B.基金管理人可以不建立风险管理制度，依靠外部监管机构监督

C.内部控制制度应当定期评估和改进

D.基金管理人应当指定专门部门负责内部控制工作

答案：B

13.基金运作中，以下哪项行为可能违反《关于规范基金运作有关问题的通知》中关于关联交易的规定？

A.基金管理人将其管理的基金财产委托给关联方进行投资管理

B.基金管理人委托关联方提供基金托管服务

C.关联交易的价格不公允，损害基金份额持有人利益

D.基金合同明确约定了关联交易的条件和程序

答案：C

14.下列关于基金投资禁止行为的