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2026年企业合规绩效考核试题及参考答案

一、单选题（每题2分，共20题）

1.某上市公司因未及时披露关联交易，被证监会处以罚款。根据《证券法》，该公司董监高的法律责任不包括（）。

A.责任制认定B.罚款C.撤职D.刑事追究

2.某制造企业出口产品时，发现部分产品不符合欧盟RoHS指令要求。根据合规风险管理原则，该公司应优先采取的措施是（）。

A.立即召回产品B.减少罚款金额C.寻求第三方认证D.推迟出口计划

3.根据《反不正当竞争法》，下列行为不属于商业贿赂的是（）。

A.以报销差旅费名义向客户经理送礼B.按销售业绩比例支付佣金C.向政府官员提供免费旅游D.以样品试用名义赠送高档礼品

4.某科技公司研发新药，需进行临床试验。根据《药品管理法》，该试验需经过（）。

A.市场监督管理局审批B.医药行业协会备案C.伦理委员会审查D.科技部立项

5.某金融机构向客户推荐理财产品，未充分揭示风险。根据《银行业监督管理法》，该机构可能面临（）。

A.撤销业务资格B.责令整改C.没收违法所得D.以上都是

6.某企业因环境污染被环保部门处罚，根据《环境保护法》，其内部合规负责人可能承担（）。

A.行政处罚B.民事责任C.刑事责任D.经济补偿

7.根据《数据安全法》，企业处理个人信息时，必须获得（）。

A.用户同意B.监管许可C.行业认证D.技术检测

8.某建筑公司在投标过程中，泄露竞争对手的商业秘密。根据《反不正当竞争法》，该行为可能构成（）。

A.商业贿赂B.假冒伪劣C.侵犯商业秘密D.滥用市场支配地位

9.某跨国公司在中国设立子公司，需遵守（）。

A.中国劳动法B.境外法律C.母公司制度D.行业标准

10.某电商平台因虚假宣传被消费者投诉，根据《消费者权益保护法》，该平台可能承担（）。

A.赔偿损失B.责令道歉C.停止经营D.以上都是

二、多选题（每题3分，共10题）

1.某企业合规管理体系应包括哪些要素？（）

A.合规政策B.风险评估C.培训教育D.违规举报机制

2.根据《劳动合同法》，用人单位需建立哪些劳动合规制度？（）

A.考勤制度B.工资支付制度C.解除劳动合同程序D.社会保险缴纳制度

3.某公司因违反《食品安全法》被处罚，其合规风险可能涉及（）。

A.原材料采购B.生产过程控制C.产品标签标识D.销售渠道管理

4.根据《反垄断法》，垄断行为包括（）。

A.搭售B.限制转售C.价格垄断D.合理定价

5.某企业涉及跨境数据传输，需遵守（）。

A.《网络安全法》B.《数据安全法》C.《个人信息保护法》D.《反不正当竞争法》

6.企业合规管理中，内部审计部门的主要职责包括（）。

A.检查合规制度执行情况B.评估合规风险C.提出改进建议D.处理违规行为

7.根据《刑法》，企业犯罪可能涉及（）。

A.虚假宣传罪B.洗钱罪C.生产销售伪劣商品罪D.内部交易罪

8.某企业涉及国际贸易，需遵守（）。

A.《对外贸易法》B.《海关法》C.《进出口商品检验法》D.《反倾销条例》

9.企业合规管理中，培训教育应包括（）。

A.合规政策宣导B.案例分析C.风险识别D.法律法规解读

10.某企业因违反《环境保护法》被处罚，其合规整改措施可能包括（）。

A.投资环保设备B.优化生产流程C.建立环境监测系统D.加强员工培训

三、判断题（每题1分，共20题）

1.企业合规管理仅适用于上市公司，非上市公司无需建立合规体系。

（×）

2.根据《反不正当竞争法》，员工个人行为不属于企业合规管理范畴。

（×）

3.企业合规负责人必须具备法律专业背景。

（×）

4.根据《数据安全法》，企业处理个人信息时无需获得用户同意。

（×）

5.企业合规管理等同于内部审计。

（×）

6.根据《刑法》，企业犯罪仅追究直接负责的主管人员责任。

（×）

7.企业合规管理可以完全消除法律风险。

（×）

8.根据《劳动合同法》，用人单位可以随意解除劳动合同。

（×）

9.企业合规管理仅关注外部法律法规，无需考虑商业道德。

（×）

10.根据《反垄断法》，垄断行为必然受到法律制裁。

（×）

11.企业合规管理可以完全替代外部法律顾问。

（×）

12.根据《食品安全法》，企业无需对产品标签进行严格管理。

（×）

13.企业合规管理仅适用于大型企业，中小企业无需关注。

（×）

14.根据《环境保护法》，企业污